www.alfacapital.ru (далее – «Личный кабинет) и считаются предоставленными Управляющим и полученными Учредителем управления с момента такого размещения в «Личном кабинете».


Чтобы посмотреть этот PDF файл с форматированием и разметкой, скачайте его и откройте на своем компьютере.
|

1



Утвержден

Приказом
Генерального директора

ООО УК «Альфа
-
Капитал»


36
/1
4

от
«
20
»
октября
201
4

г.



ДОГОВОР

доверительного управления ценными

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги

(стандартная форма договора присоединения)

Редакция №
10


г.
Москва





«__» ______ 20
__ г.


1.

Настоящий Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирование в
ценные бу
маги (далее


Договор) заключен между Учредителем управления


физическим или
юридическим лицом и Обществом с ограниченной ответственностью «Управляющая компания
«Альфа
-
Капитал» (далее


Управляющий
), которое осуществляет деятельность на основании
лицензии

профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги № 077
-
08158
-
001000, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам 30 ноября 2004 г., определяет
осн
ования, условия и порядок, на которых
У
правляющий оказывает услуги по
д
оверительному
управлению, а также регулирует отношения между Учредителем управления и
У
правляющим
(далее


«Стороны»), возникающие при исполнении Договора.

2.

Учредитель управления в соот
ветствии со ст. 428 Гражданского Кодекса РФ присоединяется к
Договору и обязуется выполнять все предусмотренные им условия.

3.

Договор не является публичной офертой в смысле статьи 426 Гражданского кодекса.
У
правляющий
вправе отказаться от заключения Договор
а без объяснения причин такого отказа.

4.

Настоящий договор является стандартной формой договора присоединения, утвержденной
У
правляющим. Приложения к Договору являются его неотъемлемой частью.

5.

Договор носит открытый характер и раскрывается без ограничений
по запросам любых
заинтересованных лиц.

6.

Заключение Договора между Управляющим и Учредителем управления осуществляется в порядке,
установленном Регламентом доверительного управления ценными бумагами Общества с
ограниченной ответственностью «Управляющая ком
пания «Альфа
-
Капитал»» (далее


Регламент),
являющимся Приложением № 1 и неотъемлемой частью Договора, путем полного и
безоговорочного присоединения Учредителя управления к Договору (акцепта Договора) в
соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса Российск
ой Федерации.

Для присоединения к Договору (акцепта Договора) Учредитель управления предоставляет
У
правляющему/
Уполномоченному агенту

Управляющего Заявление о присоединении к Договору (по
форме Приложения № 5а


для физических лиц или 5б


для юридических

лиц), условия которого
определены ООО УК «Альфа
-
Капитал», а также полный комплект надлежаще оформленных
документов в соответствии с положениями Договора (Приложение №

7).

7.

Управляющий заключает с Учредителем управления Договор, при условии, что в

Заявлени
и о
присоединении содержится вся необходимая информация об Учредителе управления, его
волеизъявление в отношении всех существенных условий Договора и предоставлен полный
комплект надлежаще оформленных документов, в соответствии с требованиями Договора.

8.

По

настоящему Договору Учредитель управления передает
У
правляющему
денежные средства,
предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, в доверительное упра
вление, а
У
правляющий обязуется за вознаграждение осуществлять управление этими денежными
средствами
, а также денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе
управления, от своего имени и в интересах Учредителя управления в течение срока действия
Договора.

9.

У
правляющий осуществляет доверительное управление переданным ему и принадлежащим
У
чредителю управления имуществом, указанным в п. 8 Договора, в соответствии с Договором и
Регламентом.

10.

Порядок взаимоотношений Сторон, их права и обязанности устанавливаются Регламентом и
Договором. В случае если Договором не предусмотрено иное, действуют
положения Регламента.

|

2



Во всем остальном, что не предусмотрено настоящим Договором, Стороны будут
руководствоваться Регламентом, действующим законодательством Российской Федерации и иными
нормативными правовыми актами, регулирующими правоотношения, вытекаю
щие из Договора.

11.

Стороны исходят из того, что подписание Заявления о присоединении стало возможно потому, что
Учредитель управления внимательно прочитал Договор, Регламент и выразил своё полное и
безоговорочное согласие со всеми его пунктами, включая Прил
ожения к Договору.

В Заявлении о присоединении Учредитель управления подтверждает достоверность
представленных данных, подтверждает факт ознакомления с Уведомлением о рисках, Проспектом
Управляющего, являющимися Приложением №
2

и №
3

к Договору и неотъемл
емой частью
Договора, осознает и принимает на себя риски, изложенные в Уведомлении о рисках.

12.

Все споры, вытекающие из настоящего Договора, в том числе споры Учредите
ля управления и
У
правляющего, связанны
е

с отчетом о деятельности
У
правляющего по

управлени
ю ценными
бумагами
,

будут решаться путем переговоров. В случае недостижения Сторонами согласия в
отношении возникшего спора путем переговоров, его разрешение производится в судебном порядке
в соответствии с законодательством Российской Федерации по месту н
ахождения
У
пра
вляющего,
указанному в п. 15

настоящего Договора.

13.

Присоединяясь к настоящему Договору, Учредитель управления дает согласие Управляющему на
обработку своих персональных данных.

14.

Приложения к Договору:

Приложение № 1


Регламент доверительног
о управления ценными бумагами и средствами инвестирования в
ценные бумаги Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа
-
Капитал»;

Приложение №

2


Уведомление о рисках;

Приложение №

3


Проспект Управляющего;

Приложение №

4


Сог
ласие на обработку персональных данных
;

Приложение № 5а


Заявление о присоединении (для физического лица);

Приложение № 5б


Заявление о присоединении (для юридического лица);

Приложение № 6


Инвестиционная стратегия «Альфа
-
Профит
. Рынок США

+
»;

Прило
жение № 6а


Инвестиционная стратегия «Альфа
-
Профит.
Глобальные Бре
нды

+
»;

Приложение № 6б


Инвестиционная стратегия «Альфа
-
Профит. Мировые фонды»;

Приложение №




Инвестиционная стратегия «Альфа
-
Профит.

Эпоха Возрождения

+
»;

Приложение №


-

Инвестиц
ионная стратегия «Альфа
-
Профит.
Европа
»;

Приложение № 6д
-

Инвестиционная стратегия

«
Alfa

E
xcellence
. Перспективные бренды»;

Приложение № 6е
-

Инвестиционная стратегия

«
Alfa

E
xcellence

Глобальные акции»;

Приложение


7


Перечень документов, предоставляемы
х Учредителем управления Управляющему перед
заключением договора доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные
бумаги;

Приложение №

8


Условия продукта «Альфа
-
Профит
. Рынок США

+
».

(подписывается только для
инвестиционной

стратегии «Альфа
-
Профит
. Рынок США

+
»
)
;

Приложение № 8
а



Условия продукта «Альфа
-
Профит.
Глобальные Бр
е
нды

+
»

(подписывается только для
инвестиционной стратегии «Альфа
-
Профит.
Глобальные Бр
е
нды

+
»)
;

Приложение № 8б


Условия продукта «Альфа
-
Профит. Миров
ые фонды» (подписывается только для
инвестиционной стратегии «Альфа
-
Профит. Мировые фонды»)
;

Приложение № 8в


Условия продукта «Альфа
-
Профит. Эпоха Возрождения

+
» (подписывается только для
инвестиционной стратегии «Альфа
-
Профит. Эпоха Возрождения

+
»).

При
ложение № 8г



Условия продукта «Альфа
-
Профит.
Европа
» (подписывается только для инвестиционной
стратегии «Альфа
-
Профит.
Европа
»).

Приложение № 8д



Условия продукта
«
Alfa

E
xcellence
. Перспективные бренды»

(подписывается только для
инвестиционной стратегии

«
Alfa

E
xcellence
. Перспективные бренды»
).

Приложение № 8е



Условия продукта
«
Alfa

E
xcellence

Глобальные акции»

(подписывается только для
инвестиционной стратегии
«
Alfa

E
xcellence

Глобальные акции»
).



15.

Реквизиты Управляющего
:

Общество с ограниченной отве
тственностью «Управляющая компания «Альфа
-
Капитал»

Место нахождения:

Р
оссийская Федерация, 123001, г.
Москв
а, Садовая
-
Кудринская улица, д.32, стр.
1.

Почтовый адрес:

Российская Федерация, 123001, г. Москва, Садова
я
-
Кудринская улица, д.32, стр.
1.

ИНН 7728142
469 КПП 770301001

Р/с
4070 1810 9027 5000 0386

Указанный счет не является счетом для перечисления средств в доверительное управление
)

в ОАО «Альфа
-
Банк» г. Москва

к/с 30101810200000000593

БИК 044525593

Тел.: (495) 797 31 52/54
,
Факс: (495) 797 31 51

Адрес

в интернете:
http://www.alfacapital.ru/

Адрес электронной почты:
[email protected]


|

3









Приложение №

1


к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и средс
твами инвестирования в ценные бумаги

















РЕГЛАМЕНТ

доверительного управления ценными

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги

(стандартная форма договора присоединения)





































Москва,
201
4



|

4



Общие положе
ния

Настоящий Регламент являе
тся неотъемлемой частью
Договор
а

доверительного управления
ценными бумагами и средствами инвестирование в ценные бумаги (далее


Договор)
, определяет
основания, условия и порядок, на которых
У
правляющий
осуществляет
управлени
е
имуществом,

а
также регулирует отношения между Учредителем управления и
У
правляющим (далее


«Стороны»),
возникающие при исполнении Договора.

В соответствии с п.1 ст.450 Гражданского кодекса Российской Федерации
,

Стороны договорились,
что
У
правляющий имее
т право вносить изменения
и дополнения
в Регламент или другие
Приложения к Договору. Изменения, внесенные
У
правляющим, становятся обязательными для
Сторон на 5 (
П
ятый) рабочий день с даты размещения
У
правляющим новой редакции Регламента и
(или) других Прил
ожений к Договору на WEB
-
странице
У
правляющего в сети Интернет по адресу
http://www.alfacapital.ru/
. Такое размещение признается
С
торонами надлежащим уведомлением.

Изменения и дополнения,

вносимые

в Регламент и (
или) другие приложения к Договору

в связи с
изменениями в нормативных правовых актах Российской Федерации, вступают в силу
одновременно со вступлением в силу соответствующих нормативных правовых актов.

Изменения и дополнения в Регламент или другие приложе
ния к Договору, вступившие в силу в
соответствии с установленным

настоящим Регламентом порядком,
распространяются на всех
Учредителей управления
,
присоединившихся к
Договор
у
, неотъемлемой частью которого является
Регламент или другие приложения к Договору,

в том числе на лиц, п
рисоединившихся к Регламенту
и подписавших Заявление о присоединении к
Договор
у

ранее даты вступления изменений и
дополнений в силу.

Основанием для возникновения прав и обязанностей Учредителя управления и
У
правляющего при
о
существле
нии
доверительного управления является Заявление о присоединении к Договору
доверительного упр
авления (по форме Приложения № 5а


для физических лиц или



для
юридических лиц), составленное в простой письменной форме, подписанное Учредителем
управления
или его Уполномоченным представителем.

Заявлени
е

о присоединени
и

составляется в двух экземплярах и

п
одпис
ывается

Учредителем
управления или его Уполномоченным представителем
.

Один экземпляр
передается
Доверительному управляющему
, другой


Учредителю управ
ления
.

Договор

вступает в силу

на условиях, содержащихся в Регламенте, после заключения между
Сторонами Договора в форме подписания Заявления о присоединении к Договору, с даты
первоначального зачисления
денежных средств
Учредителем управления на банковск
ий счет
У
правляющего.


1.

Предмет Д
оговора

1.1.

Управляющий
обязуется
в течение срока действия Договора
осуществлять
в интересах Учредителя
управления
доверительное
управление
(далее


управление)
имуществом Уч
редителя управления
:



ц
енными бумагами, в том числе по
лученными Управляющим в процессе деятельности по
управлению ценными бумагами

по Договору
;



д
енежными средствами

в валюте

РФ,
предназначенными для инвестирования в ценные б
умаги,
в том числе полученными У
правляющим в процессе деятельности

по управлению ценны
ми
бумагами

по Договору
;




иностранной валютой,
предназначенной для инвестирования в ценные бумаги,
если
иностранная валюта является предметом сделок купли/продажи на торгах, организуемых
валютной биржей
.

1.2.

Состав
и стоимость
имущества

Учредителя управления
,
переда
ваемого
в
управление

по Договору
,

указывается
Сторонами в

Заявлении о присоединении
, являющемся неотъемлемой частью
Договора
.

1.3.

Передача имущества
Учредителя управления
Управляющему
не влечет перехода права
собственности на него к Управляющему.






|

5



2.

П
рава и обязанности Сторон

2.1.

Управляющий обязан:

2.1.1.

Осуществлять управление
имуществом

в интересах Учредителя управления в соответствии с
законодательством РФ, нормативными актами уполномоченного федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а

также условиями Договора.

2.1.2.

П
роявлять должную заботливость об интересах Учредителя управления при осуществлении
управления имуществом по

Договору.

2.1.3.

Обособить имущество Учреди
теля управления, находящее
ся в управлении, а также полученн
ое

им в процессе управлен
ия имущес
тво
, от имущества Управляющего, имущества
Учредителя
управления, переданного Управляющему в связи с осуществлением им иных видов
деятельности
, путем ведения отдельного баланса и внутреннего учета.

2.1.4.

Использовать для хранения денежных средств, находя
щихся в управлении, а также полученных
Управляющим в процессе управления
имуществом
, отдельный банковский счет (далее


Специальный счет)
, за исключением случая объединения денежных средств разных
учредителей управления.

2.1.5.

Использовать для учета прав на ценн
ые бумаги, находящиеся в управлении, отдельный
лицевой счет (счета)
У
правляющего в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, а
если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии


отдельный счет (счета) депо
Управляющего
, за исключением сл
учая объединения ценных бумаг разных учредителей
управления.

2.1.6.

Совершать сделки

с имуществом Учредителя управления

от своего имени, указывая при этом,
что действует в качестве доверительного управляющего

путем проставления на письменных
документах отметки Д.
У.

2.1.7.

Осуществлять управление имуществом в соответствии
с
условиями

Инвестиционной стратегии,
являюще
йся п
риложением к

Договор
у
.

2.1.8.

Предоставлять Учредителю управления отчетность в порядке и в сроки, предусмотренные
разделом 5 настоящего
Регламента
.

2.1.9.

Не допускать

обращения
взыскания
на
находящееся в управлении
имущество

Учредителя
управления
по долгам Управляющего
, не связанным с исполнением Договора
.

2.1.10.

В
озвращать
по письменному распоряжению Учредителя управления
имущество в порядке и в
сроки, определенные в разделе

3 настоящего
Регламента
.

2.1.11.

При прекращении Договора п
ередать
Учредителю управления принадлежащ
ее

ему

имущество
в
порядке и в сроки, предусмотренные

Договором.


2.2.

Управляющий имеет право:

2.2.1.

Осуществлять правомочия собственника в отношении переданного в управлени
е имущества
Учредителя управления
в пределах, предусмотренных действующим законодательством и
настоящим Договором,
в том числе в отношении ценных бумаг
:

a.

самостоятельно, без согласований с Учредителем управления, осуществлять все
правомочия собственника в о
тношении ценных бумаг, в том числе совершать любые
юридические действия
(включая
сделки
купл
и
/
продаж
и
, обмен
а
,

передач
и

в залог) и
фактические действия;

b.

от своего имени

и по своему усмотрению в пределах, установленных законодательством РФ
и настоящим Догов
ором, осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, в
том числе право голоса по акциям, входящих в состав имущества Учредителя управления
;

c.

получать дивиденды и иные доходы по ценным бумагам, входящим в состав
имущества

Учредителя управления
,
а т
акже
денежные средства, связанные с реализацией ценных
бумаг, предъявлять требования и получать средства от погашения ценных бумаг, а в случае
ликвидации эмитента ценных бумаг

-

получить причитающуюся долю в имуществе
эмитента

(далее
-

доходы);

d.

зачислять
доходы на
Специальный счет
.
Д
оходы включаются в состав
имущества

Учредителя управления
с момента их зачисления на
Специальный счет

без составления
Акта приема
-
передачи имущества
.

|

6



2.2.2.

В целях защиты прав на имущество

Учредителя управления
, требовать всякого уст
ранения
нарушения своих прав в соответствии с действующим законодательством и настоящим
Д
оговором.

2.2.3.

П
ринимать все необходимые решения в отношении способов, методов и времени совершения
операций и сделок с имуществом

Учредителя управления

с учетом
выполнения

услови
й

согласованной

Сторонами
Инвестиционной стратегии
.

2.2.4.

У
правляющий вправе

поручать организациям
,
имеющ
им необходимые лицензии,

совершать от
своего имени действия, необходимые для управления имуществом.
При этом
Управляющий
отвечает перед Учредителем уп
равления за действия избранн
ых им организаций
как за свои
собственные.

2.2.5.

Получать
вознаграждение,
предусмотренное Договором, а также
удерживать
необходимые
расходы, произведенные
Управляющим при у
правлении имуществом Учредителя Управления.

2.2.6.

Объединять денежн
ые средства Учредителя управления с денежными средствами других
учредителей управления, то есть у
читывать на одном банковском счете денежные средства,
передаваемые в управление разными учредителями управления, а также полученные в
процессе управления, при
условии, что такое объединение денежных средств предусмотрено
договорами доверительного управления, заключенными Управляющим с такими учредителями
управления. При этом Управляющий обязан обеспечить ведение обособленного внутреннего
учета денежных средств п
о каждому договору доверительного управления.

2.2.7.

Объединять ценные бумаги Учредителя управления с ценными бумагами других учредителей
управления, то есть у
читывать на одном лицевом счете Управляющего (счете депо
Управляющего) ценные бумаги, передаваемые в упр
авление разными учредителями
управления, а также полученные в процессе управления, при условии, что такое объединение
ценных бумаг предусмотрено договорами доверительного управления, заключенными
Управляющим с такими учредителями управления. При этом Управ
ляющий обязан обеспечить
ведение обособленного внутреннего учета ценных бумаг по каждому договору доверительного
управления.

2.2.8.

Заключать сделки и исполнять обязательства по ним за счет имущества разных Учредителей
управления, заключивших с Управляющим догово
р доверительного управления имуществом.

2.2.9.

Приостановить операции с имуществом Учредителя управления по настоящему Договору

с
уведомлением Учредителя управления в установленные законодательством сроки

-

в

случае,
если у
Управляющего

имеется обоснованное
, доку
ментально подтвержденное предположение,

что Учредитель
управления
относится к
лицам
, на которых распространяется законодательство
США

о налогообложении иностранных счетов

(далее


налогоплательщик
и

США
)
, и при этом
Учредитель

управления

не предоставил запр
ашиваемую в соответствии с внутренними
документами
Управляющего

информацию, позволяющую подтвердить указанное
предположение или его опровергнуть, а также
,

в случае непредоставления
Учредителем
управления
-

налогоплательщиком

США
в течение пятнадцати рабочи
х дней со дня
направления запроса
Управляющего

согласия (отказа от предоставления согласия) на передачу
информации в налоговый орган

США
.


2.2.10.

Расто
ргнуть настоящий Договор в одностороннем порядке, уведомив Учредителя управления не
менее чем за 30 (тридцать) р
абочих дней до даты расторжения Договора
-

в случае
непредоставления Учредителем управления
-

налогоплательщиком
США
в течение
15
(
пятнадцати
)

рабочих дней после
даты

принятия Управляющим решения о

приостановлении

операций информации, необходимой для его
идентификации в качестве налогоплательщика

США
, и (или) в случае непредоставления
Учредителем управления
-

налогоплательщиком
США
согласия (отказа от предоставления согласия) на передачу информации в налоговый орган

США
.


2.3.

Учредитель управления обязан:

2.3.1.

Собл
юдать при подаче Управляющему
Распоряжения

о

возврате

имущества
поряд
ок

и срок
и
,
определенны
е

разделом 3
настоящ
его

Регламента
.

2.3.2.

Предоставлять Управляющему письменные Распоряжения на передачу имущества в
управление и на возврат части или всего имущества из
управления по форме, предусмотренной

Управляющим.

|

7



2.3.3.

При
заключении
Договор
а

предоставить Управляющему

документы согласно Приложению №7 к
Договору.

2.3.4.

В течение 15 рабочих дней с даты направления соответствующего запроса Управляющим,
предоставить информацию, п
озволяющую подтвердить или опровергнуть обоснованное
предположение Управляющего
,

что Учредитель управления относится к налогоплательщик
ам

США
, а также согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган.

При этом
согласие Учредителя управления
-

налогоплательщика США на передачу информации в
налоговый орган США является одновременно согласием на передачу такой информации в
Центральный банк Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти,
уполномоченный на осуществление функции по про
тиводействию легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и федеральный орган
исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов.

2.3.5.

Письменно у
ведомить Управляющего
в срок

не
позднее 10 (Десять) рабочих дней

об изменении

реквизитов и

персональных дан
н
ых, указанных в Заявлении о присоед
и
н
ен
ии

к Договору
.


2.4.

Учредитель управления имеет право:

2.4.1.

Контролировать выполнение Управляющим принятых на себя обязательств в
порядке,
предусмотре
нном Договором
.

2.4.2.

Давать указания о
досрочно
м

полном

возврат
е

имущества

путем

подачи Управляющему
Р
аспоряжения
о

возврате

имущества
по форме, установленной
Управляющим,
с соблюдением
порядка

и сроков
, установленн
ых

Договор
ом
.

2.4.3.

В ходе исполнения Договора
,

допо
лнительно передавать в управление Управляющему
денежные средства и/или ценные бумаги

с предварительного согласия

Управляющ
его
.

2.4.4.

Т
ребовать от Управляющего предоставления документов о деятельности и финансовом
состоянии Управляющего, не являющихся коммерческо
й тайной, согласно действующе
му

законодательств
у

РФ
.

2.4.5.

О
тказаться от исполнения

Договора до истечения срока его действия при условии выплаты
Управляющему
обусловленного Договором вознаграждения за п
ериод до даты
прекращения
Договора
, и
при условии
возмещения

У
правляющему всех
понесенных
необходимых
расходов
по Договору
, письменно уведомив Управляющего не менее чем за 30 (Тридцать)
календарных
дней

до даты
прекращения

Договора
, а в случае размещения средств Учредителя управления в
депозит
ный вклад в соответств
ии с условиями Инвестиционной стратегии



не
менее чем за
срок, на который размещены средства Учредителя управления в депозитный вклад
.


3.

Порядок передачи
имущества в управление и возврата имущества из управления

3.1.

Стороны устанавливают следующий порядок пере
дачи
первоначально передаваемого в управление
имущества
, а также дополнительно передаваемого
в управление
имущества
.

3.1.1.

Д
енежные средства считаются переданными в управление Управляющему с момента их
зачисления на Специальный счет

Управляющего
.

Факт передачи с
редств

в

управление
подтверждается платежным поручением и выпиской
о поступлении денежных средств

на

Специальн
ый

счет.

3.1.2.

Бездокументарные ц
енные бумаги считаются переданными в управление Управляющему с
момента их зачисления на лицевые счета или счета депо,
открытые в соответствии с
действующим законодательством для учета ценных бумаг, передаваемых в
управление
.
При
этом р
асходы, связанные с переводом ценных бумаг на Специальные лицевые счета или
Специальные счета депо, возлагаются на Учредителя управления.

П
ри передаче ценных бумаг
Стороны составляют Акт приема
-
передачи, в котором отражают оценочную стоимость и
стоимость ценных бумаг в целях налогового учета.

3.1.3.

Документарные ценные бумаги, не учитываемые в депозитариях, считаются переданными в
управление с
дат
ы подписания Сторонами
Акт
а

приема
-
передачи имущества.

3.2.

Стороны устанавливают следующий порядок передачи в управление
имущества,

приобретаемого
Управляющим в процессе исполнения Договора
.

3.2.1.

Имущество,
а также имущественные права,
которые приобретаются

Управля
ющим в процессе
исполнения Договора, считаются переданными в управление
без каких
-
либо дополнительных
указаний со стороны Учредителя управления
,

без подписания
дополнительн
ых

соглашени
й

и

актов
.

|

8



3.3.

Стороны устанавливают
следующий порядок
возврата

из управлени
я
части имущества

Учредителю управлени
я

до истечения срок
а

действия Договора.

3.3.1.

Возврат
части имущества из управления производится на основании
Р
аспоряжения

Учредителя
управления о

возврате
имущества по
Договору,
поданно
го

не менее чем за 10 (
Д
есять) рабочих

дней до даты
возврата

имущества
Учредителю управления
.
При этом д
атой возврата
имущества считается
дат
а

списания денежных средств со Специального счета либо
соответственно,
дат
а

списания ценных бумаг со
Специального лицевого счета либо счета депо
.

3.3.2.

Возврат

части имущества из управления, в случае размещения денежных средств Учредителя
управления в депозитный вклад в соответствии с условиями Инвестиционной стратегии,
допускается в порядке и сроки, установленные
соглашением

Сторон
,

или

если иное не
предусмотре
но

условиями

согласованной с Учредителем управления Инвестиционной
стратегией
.



3.4.

Стороны устанавливают следующий порядок
возврата имущества из управления
в полном объеме
при
прекращении Договора

в связи с истечением срока
его
действия
или в случае досрочно
го
расторжения
Договора в связи

с

отказом
одной из Сторон
.

3.4.1.

Если иное не предусмотрено соглашение
м

сторон
,

в

случае подачи Учредителем управления
Распоряжения о возврате

имущества

в денежной форме,
У
правляющий
в срок
не позднее 10
(Десяти) рабочих дней
с мо
мента

прекращения Договора реализ
ует

все

находящиеся в
управлении

ценные бумаги, а
полученные
от реализации
денежные средства

и
иные
находящиеся в управлении денежные средства
,
за вычетом своего вознаграждения и
произведенных необходимых
расходов
,

перечисл
яет
Учредителю управления по указанным
Учредителем управления в
Распоряжении о возврате имущества


реквизитам.
В случае, если
реализация ценных бумаг невозможна по обстоятельствам, не зависящим от Управляющего

(
в
частности, но не ограничиваясь,
случаями от
сутствия
торгов по ценных бумагам,
необходимости
расчета по сделкам, заключенным Управляющим до даты получения Распоряжения о возврате
имущества
)
, то он обязуется в срок не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с даты прекращения
действия этих обстоятельств, реали
зовать ценные бумаги, а полученные от реализации
денежные средства за вычетом своего вознаграждения и произведенных необходимых
расходов, перечислить Учредителю управления по реквизитам, указанным в Распоряжении о
возврате имущества, поданным Учредителем у
правления в связи с прекращением Договора.

3.4.2.

Если иное не предусмотрено соглашением сторон, в

случае подачи Учредител
ем

управления
Распоряжения о возврате имущества в виде ценных бумаг, Управляющий возвращает
Учредителю управления имущество

в том составе, в

котором оно фактически находится на
момент прекращения Договора,
включая права требования к третьим лицам,
в срок не позднее
10 (Десяти) рабочих дней с момента прекращения Договора. При этом Учредитель управления
обязан сообщить Управляющему всю необходим
ую для исполнения его Распоряжения
информацию, а также совершить все необходимые действия, в том числе открыть
соответствующие счета для зачисления ценных бумаг. В случае не

указания Учредителем
управления реквизитов счёта для зачисления ценных бумаг, срок

исполнения Управляющим
Распоряжения Учредителя управления увеличивается на соответствующий период до
предоставления Учредителем у
правления необходимых сведений, а
Управляющий не несет
ответственности за просрочку передачи имущества.

3.5.

Стороны устанавливают

следующий
порядок возврата имущества из управления при
прекращении Договора в связи с отказом

Управляющего или Учредителя управления от
исполнения Договора из
-
за невозможности для Управляющего лично осуществлять управление.

3.5.1.

Управляющий возвращает Учредите
лю управления имущество в том составе, в котором оно
находится к моменту прекращения Договора,
включая права требования к третьим лицам,

в срок
не позднее 10 (Десяти) рабочих дней с момента прекращения Договора.

3.6.

Стороны устанавливают следующий
порядок во
зврата имущества, поступившего Управляющему
после даты прекращения Договора
в связи с осуществлением управления в период действия
Договора.

3.6.1.

На следующий рабочий день после поступления имущества Управляющему, Управляющий
письменно уведомляет об этом Учреди
теля управления, с приложением описания порядка
действий Учредителя управления, которые необход
имы для получения им имущества.

Уведомление должно быть направлено Управляющим по адресу Учредителя управления,
известному Управляющему на момент поступления ден
ежных средств и/или ценных бумаг для
Учредителя управления.

|

9



3.6.2.

Управляющий передает Учредителю управления имущество, полученное Управляющим после
прекращения Договора в связи с осуществлением управления в период действия Договора, в
течение 10 (Десяти) рабочи
х дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или
денежных средств.

3.6.3.

При возврате Учредителю управления имущества, Управляющий вправе удержать из
возвращаемого имущества расходы, произведенные им фактически или которые должны быть
им произведены п
осле даты прекращения Договора.

Если фактические расходы, понесенные
Управляющим после даты прекращения Договора, окажутся меньше удержанной суммы,
Управляющий

обязан возвратить остаток средств Учредителю управления, а если больше,
-

то
Учредитель управлен
ия обязан возместить Управляющему недостающую сумму в течение 7
(Семи) дней с момента получения от Управляющего счета.

3.7.

Датой возврата имущества из управления является дата списания денежных средств со
Специального счета либо, для бездокументарных ценных бу
маг


дата списания со
счета депо
Управляющего, для
документарных ценных бумаг


дата подписания Сторонами

Акта приема
-
передачи имущества

3.8.

Стороны устанавливают, что Распоряжение Учредителя управления о возврате имущества в
полном объеме является требование
м о расторжении Договора и должно подаваться Учредителем
управления с соблюдением положений Договора о порядке его прекращения.

3.9.

С
тороны признают, что возможные убытки, нарушения требований к составу и структуре объектов
доверительного управления и иные не
благоприятные последствия, которые могут возникнуть в
результате выполнения Управляющим Распоряжения Учредителя управления о частичном или
полном возврате имущества до истечения срока действия Договора, а также в результате отказа
Учредителя управления от
Договора до истечения срока его действия, являются последствием
действий (прямых указаний) Учредителя управления, что исключает ответственность
Управляющего

за

возможные убытки, которые могут возникнуть в результате выполнения
Распоряжения Учредителя управ
ления
.


4.

Инвестиционная
стратегия

и ограничения Управляющего

4.1.

Целью управления является достижение наибольшей коммерческой эффективности от
использования переданного в
управление
имущества.

4.2.

Управляющий осуществляет управление имуществом в соответствии с зако
нодательством РФ,
Договором и
согласованной Сторонами
Инвестиционной стратеги
ей
,
являющейся

его
неотъемлемой частью
.

При управлении имуществом Учредителя управления, Управляющий
действует исключительно по собственному усмотрению, без согласования и без пол
учения от
Учредителя управления каких
-
либо указаний, поручений или инструкций в отношении совершения
сделок и операций по Договору и условий их совершения строго в соответствии с положениями
Инвестиционной стратегии.

4.3.

В случае нарушения Управляющим
условий
,

согласованных Сторонами

в Инвестиционной
стратегии
, если соответствующее нарушение не является результатом действий Управляющего,
он
обязан устранить такое нарушение в течение 30 (Тридцати) дней с момента нарушения.

4.4.

В случае нарушения Управляющим
условий
, согласованных Сторонами

в Инвестиционной
стратегии
, если соответствующее

нарушение является результатом действий У
правляющего, он

обязан устранить такое нарушение в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента нарушения.


5.

Отчетность

и уведомления
Управляющего


5.1.

Для Учредителей управления


физических лиц
:

Управляющий
обязан ежеквартально, в срок не позднее 1
5
-
го рабочего дня квартала, следующего
за отчетным кварталом (Отчетный период), направлять Учредителю управления указанную в
настоящем пункте отчётность:



О
т
чет
о
деятельности по доверительному управлению (далее


Отчет)
.

5.2.

Для Учредителей управления


юридических лиц
:

5.2.1.

Управляющий ежемесячно предоставляет Учредителю управления:



Расчет доходов и расходов в целях определения налогооблагаемой базы


в течение 5

яти) рабочих дней по окончании месяца в случае, если в составе имущества Учредителя
|

10



управления находятся федеральные облигации, облигации субъектов РФ и муниципальных
образований.

5.2.2.

Управляющий каждый календарный квартал (Отчетный период) предоставляет Учре
дителю
управления следующую отчетность:



Бухгалтерский баланс (Форма 1 по ОКУД)


в течение 20 (Двадцати) рабочих дней по
окончании квартала;



Отчет о прибылях и убытках (Форма 2 по ОКУД)


в течение 20 (Двадцати) рабочих дней по
окончании квартала;



Отчет о
деятельности по доверительному управлению (далее


Отчет)


в течение 20
(Двадцати) рабочих дней по окончании квартала.



Расчет доходов и расходов в целях определения налогооблагаемой базы


в течение 20
(Двадцати) рабочих дней по окончании квартала.

5.2.3.

Упра
вляющий ежегодно предоставляет Учредителю управления следующую отчетность:



Бухгалтерский баланс (Форма 1 по ОКУД)


в течение 20 (Двадцати) рабочих дней по
окончании календарного года;



Отчет о прибылях и убытках (Форма 2 по ОКУД)


в течение 20 (Двадцати)
рабочих дней по
окончании календарного года;



Отчет о деятельности по доверительному управлению


в течение 20 (Двадцати) рабочих
дней по окончании календарного года;



Расчет доходов и расходов в целях определения налогооблагаемой базы


в течение 20
(Двадц
ати) рабочих дней по окончании года.

5.3.

Управляющий представляет п
о письменному
запросу Учредителя управления

Отчет
в срок, не
превышающий 10 (Десяти) рабочих дней с даты получения запроса

на дату, указанную
Учредителем управления
в запросе, а если такая дат
а не указана


на дату получения запроса
Управляющим.

5.4.

Управляющий при прекращении Договора
в срок не позднее 15
-
го рабочего дня с даты прекращения
Договора
представляет Учредителю управления Отчет

за
последний период.

Отчетность, предусмотренная

пунктами
5
.1.
-
5.
4
.

настоящего Регламента
, считается принятой
Учредителем управления, если по истечении 5 (Пяти) рабочих дней за днем передачи
Управляющим соответствующего документа Управляющий не получил от Учредителя управления в
письменной форме
мотивированные
зам
ечания и возражения к предоставленной отчетности.

В случае получения замечаний и возражений Учредителя управления к отчетности, Управляющий в
срок не позднее 10 (Десяти) рабочих дней направляет Учредителю управлени
я

пояснения к
отчетности. Если по истечен
ии 5 (Пяти) рабочих дней за днем передачи Управляющим пояснени
й
,
Управляющий не получил от Учредителя управления в письменной форме замечания и возражения
к предоставленному пояснению, отчетность считается принятой Учредителем управления. В случае
возникн
овения споров, связанных с содержанием отчетности, они разрешаются Сторонами путем
дружеских переговоров, а при не

достижении согласия


в судебном порядке в соответствии с
дей
ствующим законодательством РФ.

5.5.

Учредителям управления


физическим лицам

Отчеты
,

указанные в пунктах 5.1.,5.3, 5.4 настоящего
Регламента,

и обязательные уведомления, предусмотренные законодательством РФ и Договором,
представляются Управляющим в формате
PDF

путем их размещения в

информац
ионном

сервис
е

для Учредителя управления

«Личный
кабинет»

в сети Интернет по
адресу
www
.
alfacapital
.
ru

(далее



«Личный кабинет) и считаются предоставленными Управляющим и полученными Учредителем
управления с момента такого размещения в «Личном кабинете».

Указан
ные отчеты и уведомления содержат фамилии и инициалы сотрудников Управляющего
,
уполномоченных на подписан
ие отчетов и уведомлений
, приравниваемые Сторонами к подписи
(АСП). Подписывая настоящий Договор, Учредитель управления соглашается на получение
отчетн
ости и всех уведомлений по Договору с использованием информационного сервиса «Личный
кабинет», в том числе на размещение в «Личном кабинете» иных документов и информации об
имуществе Учредителя управления, находящемся под управлением Управляющего. Доступ к

«Личному кабинету» считается представленным Управляющим Учредителю управления с момента
представления ему Управляющим авторизационных данных (логин, пароль) посредством отправки
Учредителю управления сообщения (СМС) на номер мобильного телефона, указанный

в Договоре.
|

11



Все обязательные уведомления, отчеты и иные документы, подлежащие предоставлению
Управляющим Учредителю управления по Договору, считаются надлежащим образом
предоставленными Учредителю управления, если они размещены Управляющим в «Личном
кабин
ете».
Управляющий оставляет за собой право, по своему усмотрению, направлять
обязательные уведомления, отчеты и иные документы, подлежащие представлению Управляющим
Учредителю управления по Договору в письменном виде почтовым уведомлением на адрес
Учредите
ля управления, указанный в Договоре либо в электронной форме по электронному адресу
Учредителя управления, указанному в Договоре, что также считается надлежащим представлением
документов по Договору.

5.6.

Учредителям управления


юридическим лицам

о
бязательные

уведомления, предусмотренные
законодательством РФ и Договором, представляются Управляющим Учредителю управления в
формате
PDF

путем их размещения в информационном сервисе для Учредителя управления
«Личный кабинет» в сети Интернет по адресу
www
.
alfacapital
.
ru

(далее


«Личный кабинет) и
считаются предоставленными Управляющим и полученными Учредителем управления с момента
такого размещения в «Личном кабинете».

Указанные уведомления содержат фамилии и инициалы сотрудн
иков Управляющего,
уполномоченных на подписание уведомлений, приравниваемые Сторонами к подписи (АСП).
Подписывая настоящий Договор, Учредитель управления соглашается на получение всех
уведомлений по Договору с использованием информационного сервиса «Личны
й кабинет», в том
числе на размещение в «Личном кабинете» иных документов и информации об имуществе
Учредителя управления, находящемся под управлением Управляющего. Доступ к «Личному
кабинету» считается представленным Управляющим Учредителю управления с мо
мента
представления ему Управляющим авторизационных данных (логин, пароль) посредством отправки
Учредителю управления сообщения (СМС) на номер мобильного телефона, указанный в Договоре.
Все обязательные уведомления, подлежащие предоставлению Управляющим Уч
редителю
управления по Договору, считаются надлежащим образом предоставленными Учредителю
управления, если они размещены Управляющим в «Личном кабинете».

Управляющий оставляет за собой право, по своему усмотрению, направлять обязательные
уведомления, подл
ежащие представлению Управляющим Учредителю управления по Договору в
письменном виде почтовым уведомлением на адрес Учредителя управления, указанный в Договоре
либо в электронной форме по электронному адресу Учредителя управления, указанному в
Договоре, чт
о также считается надлежащим представлением документов по Договору.


6.

Методика оценки
имущества
.
Доход от управления имуществом

6.1.

Оценочная стоимост
ь
передаваемого в управление
имущества
для целей определения дохода

от
управления
рассчитывается как

сумма ден
ежных средств и оценочной стоимости ценных бумаг,
составляющих имущество, переданное в
управление,

на дату передачи.

6.2.

Оценочная стоимость
возвращаемого из управления имущества

для целей определения дохода

рассчитывается как сумма денежных средств и оценочно
й стоимости ценных бумаг, составляющих
возвращаемое
имущество, на дату
передачи
.

6.3.

Оценочная стоимость
находящегося в управлении имущества

в целях определения дохода

от
управления рассчитывается как сумма денежных средств
, дебиторской, кредиторской
задолженн
ости

и оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих имущество, на Отчетную дату

(последний календарный день квартала)
.

6.4.

В случае если в течение
О
тчетного
периода, за который рассчитывается доход, в состав
имущества, находящегося в управлении, дополнительн
о передавалось имущество,
то
для целей
определения дохода
оценочная стоимость имущества на Отчетную дату уме
ньшается на
оценочную стоимость
дополнительно переданного имущества
.

6.5.

В случае если в течение
О
тчетного
периода часть имущества

возвращалась
из упра
вления,
то
для
целей определения дохода,
оценочная стоимость имущества на Отчетную дату увелич
ивается на
оценочную стоимость
возвращенного

из управления
имущества.

6.6.

Доход от управления имуществом, рассчитывается на Отчетную дату как разница между оценочной
стоимостью имущества на Отчетную дату и оценочной стоимостью имущества на предшествующую
Отчетную дату, с учетом положений п. 6.4.и 6.5. Договора.

6.7.

Стороны устанавливают следующую
м
етодику оценки имущества Учредителя управления

при
приеме их
в управление
от

Учредителя управления и при указании в Отчет
е
.

6.7.1.

Оценочная стоимость
и
мущества
,
передаваемого в управление
, рассчитывается как сумма
денежных средств и оценочной стоимости ценных бумаг, определяемая передающей Стороной
|

12



на дату передачи, включая дату передач
и.

Имущество передается в управление по оценочной
стоимости.

6.7.2.

Оценочная стоимость и
мущества
,
возвращаемого из управления
, рассчитывается как сумма
денежных средств, дебиторской задолженности, возникшей в результате исполнения Договора,
оценочной стоимости
ценных бумаг, составляющих
возвращаемое
Имущество, определяемая
передающей Стороной на дату передачи, включая дату передачи, с учетом существующих
обязательств по Договору.

6.7.3.

Оценочная стоимость
и
мущества, находящегося в управлении
, в целях определения доход
а от
управления рассчитывается как сумма денежных средств и оценочной стоимости ценных бумаг,
составляющих Имущество, дебиторской, кредиторской задолженности

по состоянию на
отчетную дату.

6.7.4.

Оценочная стоимость

ценных бумаг
, находящихся в управлении
,

указыва
емая в Отчете

о
доверительном управлении
,
определяет
ся в следующем порядке
:



для акций российских эмитентов


по рыночной цене

, рассчитываемой ММВБ
;



Если на дату определения оценочной стоимости ценной бумаги рыночная цена ММВБ не
рассчитана, то

оценочной стоимостью ценной бумаги является последняя рассчитанная
рыночная цена на ММВБ. Если на ММВБ рыночная цена не рассчитана ни на одну из дат, то
стоимость ценной бумаги определяется по ее балансовой стоимости;



для купонных облигаций


по рыночно
й цене, определяемой в порядке, уставленном абзацем 2
настоящего пункта, и увеличенной на величину накопленного купонного дохода, рассчитанную
на дату определения рыночной стоимости, исходя из купонной ставки по соответствующему
выпуску облигации, установл
енной на текущий купонный период, и, в случае отсутствия
рыночной цены по итогам торгового дня, по средневзвешенной цене по итогам торгового дня,
увеличенной на величину купонного дохода, рассчитанную на дату проведения оценки, исходя
из купонной ставки по

соответствующему выпуску облигации, установленной на текущий
купонный период. Если на ММВБ рыночная цена не рассчитана ни на одну из дат, то стоимость
ценной бумаги определя
ется по ее балансовой стоимости;



для эмиссионных ценных бумаг, не имеющих рыночной

цены на дату определения оценочной
стоимости


по цене приобретения;



для иных ценных бумаг


Стороны определяют в дополнительных соглашениях к Договору.

6.8.

Оценочная стоимость

фьючерсных контрактов и опционов
, если они предусмотрены

Инвестиционной стратеги
ей
,

определяется по расчетной цене соответствующего организатора
торговли, а при ее отсутствии на дату оценки
-

на предыдущий день, а при отсутствии на
предыдущий день


на дату приобретения.

6.9.

Стороны договорились, что при списании ценных бумаг, входящих в со
став имущества Учредителя
управления, используется способ ФИФО (по первоначальной стоимости первых по времени
приобретения ценных бумаг).


7.

Вознаграждение Управляющего

7.1.

Размер вознаграждения Управляющего

и периодичность его начисления и выплаты

определяется

С
торонами в зависимости от согласованной Инвестиционной стратегии, и указывает
ся

в

Инвестиционной стратегии
, которая является п
риложением к Договору
.

7.2.

Вознаграждение Управляющего

выплачивается
ему на основании представленного Учредителю
управления
Отчета


за счет
имуществ
а, находящегося в управлении по Договору
.

7.3.

Если Инвестиционной стратегией не предусмотрено иное,
Управляющий начисляет и удерживает
вознаграждение за
каждый
календарный квартал управления имуществом (Отчетный период), а в
случае досрочного
прекращения действия Договора


за фактическое время управления
имуществом

с последней отчетной даты

до даты
прекращения срока действия Договора.

Возврат
Учредителю управления вознаграждения, начисленного и удержанного Управляющим за
предыдущие Отчетные пе
риоды, не производится.

7.4.

В случае недостаточности средств на Специальном счете

для выплаты вознаграждения
, в том
числе при прекращении Договора, Управляющий по своему выбору реализует часть ценных бумаг,
необходимую для удержания пр
ичитающегося ему вознагра
ждения,
либо выстав
ляет

Учредителю
управления
счет, который должен быть оплачен в течение 7 (Семи) рабочих дней.

|

13




8.

Расходы

8.1.


Все

необходимые
и
документально подтвержденные
расходы
, которые Управляющий уплатил
при
исполнении своих обязанностей по Договору
, п
о
длежат возмещению

из
имущества
,
находящегося

в
управлении, в размере

фактических затрат.

8.2.

К таким
необходимым
расходам
,

в частности
,

относятся:



регистрационные сборы и иные сборы, взимаемые при перерегистрации прав собственности
ценных бумаг, находящихся в
управлении,
уплачиваемые
в пользу регистраторов и
депозитариев,



вознаграждение депозитариев/регистраторов за ведение счетов депо/лицевых счетов, на
которых учитываются ценные бумаги, находящиеся в управлении
,



комиссионные сборы торговых систем, биржевых пл
ощадок,



вознаграждение брокеров, привлеченных Управляющим для совершения сделок с ценными
бумагами денежными средствами, составляющими имущество Учредителя управления,



расходы на нотариальное удостоверение документов для открытия необходимых счетов по
Дого
вору,



расходы, возникшие в с
вязи с участием У
правляющего в судебных спорах в качестве истца,
ответчика или третьего лица по
искам в связи с осуществлением д
оверительного управления
имуществом
, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины,
уплачиваемые
У
правляющим, в связи с указанными спорами;



иные документально подтвержденные расходы, понесенные

Управляющим при осуществлении

управления

имуществом по Договору
.

8.3.

Вышеуказанные расходы
по мере необходимости
без дополнительного согласования с
У
чредителем управления,
удерживаются Управляющим в ходе
исполнения Договора
из

имущества,
находящегося в управлении, и отражаются в Отчете Управляющего

за
квартал
.

8.4.

При недостаточности денежных средств на Специальном счете
, по письменному требованию
Уп
равляю
щего,

Учредитель управления
в течение 7 (Семи) рабочих дней с момента получения от
Управляющего соответствующего счета
,

перечисл
яет

на счет Управляющего необходимую для
возмещения

необходимых
расходов

сумму
.

8.5.

Расходы, связанные с передачей имущества Учредит
еля управления в управление и
с
его
возвратом из управления, несет Учредитель управления.

8.6.

При возврате Учредител
ю управления имущества, находящегося

в управлении, в связи с
прекращением срока действия Договора, Управляющий удерживает из возвращаемого имуще
ства
расходы, произведенные им фактически или которые должны быть им произведены в связи с
осуществлением им управления имуществом.

Если фактические расходы, понесенные
Управляющим после даты прекращения Договора, окажутся меньше удержанной суммы,
Управляю
щий обязан возвратить

остаток средств Учредителю управления, а если больше, то
Учредитель управления обязан возместить Управляющему недостающую сумму в порядке,
предусмотренном отдельным соглашением Сторон.


9.

Налого
вые обязател
ь
ства

9.1.

В
отношении

Учредителей
управления


физических лиц.

9.1.1.

Управляющий в соответс
т
вии с Налоговым кодексом РФ является налоговым агентом по
исчислению, удержанию и перечислению налога на доходы физических лиц в отношении сумм
доходов, полученных Учредителем упр
авления по Договору.

По т
ребованию Учредителя
управления, Управляющий представляет ему по итогам календарного года справку формы 2
-
НДФЛ в срок не р
а
нее
0
1

апреля

года, следующего за
календарным годом
, а при
полном
возврате имущества из управления до окончания календарного года


справку формы 2
-
НДФЛ в
срок не позднее
10 (Десяти
) рабочих дней с момента получения запроса Учредителя
управления.

9.2.

В отношении Учредителей управления


юридических лиц

9.2.1.

Управляющий несет ответственность за достоверность информации по размеру
налогооблагае
мой базы дохода, полученного в процессе управления имуществом Учредителя
|

14



управления, и не несет ответственности за начисление и уплату налогов с доходов от
управления имуществом.

9.2.2.

Учредитель управления самостоятельно осуществляет уплату всех налогов с доход
ов от
управления имуществом, предусмотренных законодательством РФ, и несет ответственность за
исполнение налоговых обязательств.

9.2.3.

По письменному запросу Учредителя управления Управляющий обязуется предоставить
Учредителю управления все необходимые документы

по совершению операций с имуществом,
переданным в управление, для налоговой отчетности Учредителя управления.


10.

Ответственность Сторон

10.1.

При исполнении Договора Стороны несут друг перед другом ответственность в соответствии
с
действующим
законодательством Р
Ф.

10.2.

За виновное неисполнение либо ненадлежащее исполнение своих обязанностей по Договору

Учредитель

управления и Управляющий несут ответственность, предусмотренную действующим
законодательством РФ.

10.3.

Управляющий

не несет ответственности за

возможные убытки
, в
ызванные
:



неправомерными

действия
ми

эмитентов ценных бумаг. При этом он обязуется предпринять все
разумные меры для защиты прав Учредителя управления
;



изменением

оценочной (рыночной)
стоимости ценных бумаг;



снижением

оценочной (рыночной)
стоимости

им
ущест
ва

Учредителя управления в результате
переоценки стоимости ценных б
умаг, проводимой У
правляющим в соответствии с требованиями
законодательства, нормативными

правовыми

актами и иными правилами, Догово
ром и
правилами
внутреннего учета операций с ценными бума
гами;



действиями или бездействием У
правляющего, обоснованно полагавшегося на письменные
распоряжения Учредителя управления и/или документы, предоставленные Учредителем
управления, или на отсутствие таковых;



сбоями

в работе электронных систем связи;



доср
очным изъятием Учредителем управления всего

или части

имущества

из доверительного
управления;



действиями, упущениями или задерж
к
ами

в исполнении своих обязательств Учредителем
управления, в том числе в результате непредоставления, несвоевременного предост
авления
Учредителем управления документов, предоставление которых предусмотрено
Регламентом
.

10.4.

Управляющий

не несет ответственности за возможные убытки,
вызванные действиями и
прямыми указаниями Учредителя управления
,
когда

право давать

такие
указания преду
смотрено
Договором
.


11.

Обстоят
ельства непреодолимой силы

11.1.

Ни одна из Сторон не несет ответственности в случае невыполнения, несвоевременного или
ненадлежащего

выполнения ею какого
-
либо ее обязательства по Договору, если указанные
невыполнение, несвоевременное

или ненадлежащее выполнение вызваны исключительно
наступлением и/или действием обстоятельств непреодолимой силы (форс
-
мажорных
обстоятельств).

К обстоятельствам непреодолимой силы относятся события, на которые Сторона
не может оказывать влияние и за возни
кновение которых не несёт ответственности, в частности,
землетрясение, наводнение, пожар, а также забастовка, акты органов власти и управления,
военные действия любого характера, непосредственно препятствующие исполнению Договора в
рамках
И
нвестиционной
ст
ратегии
, действия органов государственной власти и управления, Банка
России, органов местного самоуправления, делающие невозможным полное либо частичное
исполнение Сторонами своих обязательств по Договору, включая невыполнение эмитентами
ценных бумаг своих

обязательств по этим ценным бумагам, а также любые изменения в условиях
обращения государственных и муниципальных ценных бумаг, приводящие к указанны
м
последствиям; приостановление
или прекращение расчетных, торговых, клиринговых,
депозитарных операций би
ржами, депозитариями, банками и
регистраторами

и иными
организациями, обслуживающими процесс торговли у организатора торговли.

|

15



11.2.

Затронутая форс
-
мажорными обстоятельствами Сторона без промедления, но не позднее чем
через 3 (
т
ри) рабочих дня после наступлени
я форс
-
мажорных обстоятельств, в письменной форме
информирует другую Сторону об этих обстоятельствах и об их последствиях (с обратным
уведомлением о получении сообщения) и принимает все возможные меры с целью максимально
ограничить отрицательные последстви
я, вызванные указанными форс
-
мажорными
обстоятельствами.

11.3.

Сторона, для которой создались форс
-
мажорные обстоятельства, должна также без
промедления, но не позднее чем через 3 (
Т
ри) банковских дня известить в письменной форме
другую Сторону о прекращении эти
х обстоятельств.

11.4.

Неизвещение или несвоевременное извещение другой Стороны Стороной, для которой
создалось невозможность исполнения обязательства по Договору, о наступлении форс
-
мажорных
обстоятельств влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятель
ства.

11.5.

Наступление форс
-
мажорных обстоятельств вызывает увеличение срока исполнения Договора
на период их действия, если Стороны не договорились об ином.

11.6.

Освобождение обязанной Стороны от ответственности за неисполнение, несвоевременное
и/или ненадлежащее
исполнение какого
-
либо неисполнимого обязательства по Договору, не
влечет освобождение этой Стороны от ответственности за исполнение иных ее обязательств, не
признанных Сторонами неисполнимыми по Договору.

11.7.

В случае если обстоятельства н
епреодолимой силы дл
ятся более одного
месяца, то любая из
Сторон имеет право
в одностороннем порядке отказаться от
Договор
а
. При этом Управляющий
передает Учредителю управления имущество, находящееся в
управление,

на дату расторжения
Договора, в
порядке
, изложенно
м

в разделе

3 настоящего
Регламента
.


12.

Гарантии
и заверения

12.1.

Учредитель управления гарантирует, что
передаваемое в управление
имущество

принадлежит
ему
на праве собственности,
под арестом, в споре не состоит,
не заложено,
не является предметом
требований третьих лиц,
а та
кже не обременено иным образом.

12.2.

Учредитель управления полностью осознает и соглашается с тем, что при исполнении
У
правляющим Договора при проявлении последним должной заботливости об интересах
Учредителя управления риски, сопутствующие проведению опера
ций на рынке ценных бумаг,
являются высокими и могут повлечь за собой возникновение убытков.
Учредитель управления
подтверждает, что он ознакомился с Уведомлением о ри
сках, являющимся Приложением №
2

к
Договору.


12.3.

Учредитель управления подтверждает, что он
уведомлен о своем праве на получение
информации, а также о правах и гарантиях, предоставляемых Федеральным законом
«
О защите
прав и законных интересов инве
сторов на рынке ценных бумаг»

от 5 марта 1999 г. №

46
-
ФЗ при
инвестировании имущества в эмиссионные ц
енные бумаги.

12.4.

Управляющий не дает гарантий и не несет обязательств по обеспечению сохранности и (или)
доходности имущества Учредителя управления, переданного в доверительное управление по
Договору.


13.

Конфиденциальность

13.1.

Ни одна из Сторон Договора не
имеет
права, кроме как по требо
ванию
уполномоченного
государственного
органа или суда, в течение срока действия или после прекращения Договора в
течение 3

(Трех)

лет, разглашать какому
-
либо лицу, не уполно
моченному одной из
С
торон,
информ
ацию, относящуюся к Д
ог
овору,
в том числе о факте заключения Договора,
причем каждая
из
С
торон приложит все усилия для
защиты конфиденциальной
информации.


13.2.

Учредитель управления подтверждает, что принимает и разделяет все риски, связанные с
потенциальной возможностью нарушения к
онфиденциальности при размещении данных об
имуществе, находящемся в управлении в соответствии с Договором, в сети Интернет.

Учредитель
управления соглашается с тем, что Управляющий не несет ответственности за разглашение
конфиденциальной информации об имущ
естве Учредителя управления, ставшее возможным в
результате размещения данной информации в «Личном кабинете» не по вине Управляющего.


14.

Порядок заключения, изменения и расторжения
Д
оговора

|

16



14.1.

Договор может быть расторгнут по основаниям, предусмотренным законод
ательством РФ

и
Договором
.

14.2.

Договор может быть расторгнут
в любое время
по инициативе любой из
С
торон с письменным
уведомлением не менее чем

за 30 (
Т
ридцать)
календарных
дней до даты расторжения
, а в случае
размещения Управляющим имущества Учредителя управл
ения в депозитный вклад в соответствии
с условиями Инвестиционной стратегии



с письменным уведомлением не менее срока, на который
заключен депозитный договор.

14.3.

Прекращение Договора не освобождает Стороны от выполнения обязательств Сторон по
взаиморасчетам

и по возврату имущества из управления.

14.4.

Учредитель управления не вправе переуступать права требования по настоящему Договору без
предварительного письменного согласия Управляющего.


15.

Срок действия
Д
оговора

15.1.

Договор вступает в силу с

даты передачи пер
воначаль
но передаваемого в управление
имущества
,

действует
в течение
1

(
Одного
)

года
, если иной срок действия не установлен
Инвестиционной стратегией.

15.2.

При отсутствии заявления одной из
С
торон о прекращении Договора
до

окончания
срока
его
действия, он считается про
дленным на
тот же срок
на тех же условиях.

Так
им образом, срок
Договора может быть продлен

неограниченное число количество раз.


16.

Порядок разрешения споров

16.1.

Споры, возникающие в связи с исполнением настоящего Договора, разрешаются
в

суде по
месту нахождения

Управляющего
.

16.2.

При не урегулировании споров и разногласий путем переговоров, Стороны устанавливают
обязательный досудебный порядок урегулирования спорных вопросов. Этот порядок включает
обязательное предъявление письменных претензий
.

16.3.

После получения полног
о или частичного отказа одной Стороны удовлетворить письменную
претензию другой Стороны либо при неполучении Стороной от другой Стороны ответа на
претензию в месячный срок Сторона,
предъявившая

претензию, вправе обратиться по возникшему
спору в

суд

по мест
у нахождения Управляющего
.


|

17



Приложение №
2



к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги


УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКАХ
,

связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг


1. Общие положения

о рисках, с
вязанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг.

Настоящее уведомление предоставляется Вам в связи с Вашим желанием осуществлять операции на
рынке ценных бумаг путем передачи Активов в доверительное

управление.

Данное уведомление не может раскрыт
ь все риски, связанные со сделками с ценными бумагами. Главная
цель уведомления

-

дать Вам основное представление о рисках, которые сопряжены с работой на рынке
ценных бумаг, и предупредить Вас о возможных убытках, связанных с подобного рода сделками.

Учас
тие в операциях на рынке ценных бумаг может нести в себе степень риска, определяющуюся
возможными неблагоприятными изменениями многих параметров, не все из которых поддаются
прогнозированию.

В первую очередь, это параметры системного характера, являющиеся
проявлением особенностей
социально
-
политических и экономических условий развития нашей страны. Риски, вытекающие из
возможности ухудшения системных параметров, не связаны с каким
-
то конкретным инструментом
финансового рынка. Они не могут быть объектом разу
много воздействия и управления с нашей стороны,
они не подлежат диверсификации и не понижаемы. К основным системным рискам мы относим: риск
изменения политической ситуации, риск неблагоприятных (с точки зрения ухудшения существенных
условий бизнеса) измене
ний в законодательстве, макро
-

и микроэкономический риски (резкая девальвация
национальной валюты, кризис рынка государственных долговых обязательств, банковский кризис,
валютный кризис). К системным рискам мы относим также риски возникновения обстоятельст
в
непреодолимой силы, главным образом стихийного и геополитического характера (военные действия и
конфликты).

Во
-
вторых, существует рыночный (или финансовый) риск, который представляет собой риск прямых
убытков или упущенной выгоды, возникающий при осущест
влении операций с ценными бумагами в связи с
возможным неблагоприятным влиянием ряда факторов, из которых можно выделить следующие:

Валютный риск. Заключается в возможном неблагоприятном изменении курса денежной единицы, в
которой осуществляется операция,
по отношению к валюте, используемой Центральным банком РФ в
качестве резервной, при котором Ваши доходы от операций с ценными бумагами, равно как и Ваши
инвестиции могут быть подвергнуты девальвационному воздействию, вследствие чего Вы можете потерять
част
ь дохода, а в исключительных случаях и понести прямые убытки.

Процентный риск. Заключается в риске потерь, которые Вы можете понести в результате неблагоприятного
изменения процентных ставок по валюте операции, влияющего на курсовую стоимость облигаций с
фиксированным доходом, номинированных в валюте операции.

Риск ликвидности. Связан с возможностью потерь при продаже ценных бумаг в связи с изменением оценки
их инвестиционных качеств участниками рынка и снижения вероятности реализовать их по требуемой цене
.
Данный риск может проявиться, в частности, при необходимости быстрого вывода средств с рынка или
переводе средств из одного вида объектов инвестирования в другой, а также при досрочном расторжении
Договора.

Ценовой риск. Может проявляться в неблагоприятн
ом изменении цен на ценные бумаги, которое может
привести к падению стоимости Вашего портфеля и, как следствие, снижению доходности или прямым
убыткам.

Риск банкротства эмитента. Заключается в возможности наступления неплатежеспособности эмитента
ценной бу
маги, что приведет к падению цены (вплоть до полной потери ликвидности) на такую ценную
бумагу (в случае с акциями) или невозможностью погасить ее (в случае с долговыми ценными бумагами).
Применительно к негосударственным ценным бумагам этот риск в наиболь
шей степени определяется
финансовым положением и платежеспособностью предприятия
-
эмитента.

В
-
третьих, необходимо учитывать риски, связанные с деятельностью Управляющего:

Операционные риски. К ним в частности, относятся недостаточность или отсутствие систе
мы внутреннего
контроля, использование ненадежной информационно
-
технической системы, неэффективно построенный
процесс обработки операций с ценными бумагами, отсутствие контроля за вводом данных, неудачно
решенный вопрос о разделении уровня ответственности
персонала.

|

18



Риски, связанные с информационно
-
техническими системами.

Технические риски (риски незапланированной приостановки деятельности, связанные с возникновением
аварий, стихийных бедствий и других непредвиденных обстоятельств).

Операции с ценными бума
гами относятся к операциям с ограниченной ответственностью. Это означает, что
степень Вашей ответственности по убыткам какой
-
либо сделки ограничивается суммой, выделяемой Вами
для операций с ценными бумагами. Управляющий не несет ответственности за возможн
ые убытки,
возникшие в результате существенного ухудшения конъюнктуры рынка ценных бумаг, за исключением случаев,
когда эти убытки были вызваны виновными действиями Управляющего.

Инвестирование в производные финансовые инструменты сопряжено с существенными

рисками.
Производные финансовые инструменты включают риски отличные от прямых инвестиций в базовые
ценные бумаги. Эти риски включают, не ограничиваясь, неполную корреляцию между стоимостью
инструмента и базовых активов; риски дефолта других сторон в некот
орых сделках; риски потерь от этих
операций, что частично или полностью погасит полученные доходы по портфелю Учредителя управления;
риски неликвидности этих операций.

При обычных обстоятельствах стоимость производного финансового инструмента зависит от
стоимости
базового актива, процентной ставки или индекса (или определяется ею). Опционы, фьючерсы, фьючерсные
опционы и процентные свопы, свопы на совокупный доход являются примерами производных финансовых
инструментов. Фьючерсы и опционы, базовым активом
которых являются ценные бумаги, фондовые
индексы или другие производные финансовые инструменты, которые могут быть урегулированы в
денежной форме, признаются расчетными производными финансовыми инструментами.

Производные финансовые инструменты связаны с р
исками, отличными от прямых инвестиций в базовые
ценные бумаги. Эти риски включают неполную корреляцию между стоимостью инструмента и базовых
активов; риски дефолта третьих лиц в некоторых сделках; риски потерь от этих операций, что частично или
полностью
погасит полученные доходы по инвестиционному портфелю; риски неликвидности этих
операций; и риск потерь от неэффективной реализации инвестиционной стратегии Управляющего.

Операции по расчетным производным финансовым инструментам могут также предполагать
д
ополнительные обязательства. Учредитель управления может полностью утратить обеспечение
(гарантийное обеспечение, вариационную маржу и т.п.), переданное Управляющим брокеру/контрагенту
для открытия и поддержания позиции (если операции с обеспечением), либо

может возникнуть
обязательство осуществить дополнительные платежи в определенных обстоятельствах (если операции без
обеспечения). Инструменты с дополнительным обязательством, торговля которыми осуществляется не на
признанной бирже ценных бумаг и не в соот
ветствии с правилами таковой, могут нести для Учредителя
управления еще более существенные риски.

Операции с внебиржевыми производными финансовыми инструментами могут повлечь еще больший риск,
чем торговля биржевыми производными финансовыми инструментами,

поскольку отсутствует биржевой
рынок, посредством которого закрывается позиция, оценивается стоимость производного финансового
инструмента или подверженность риску. Цены заявок и предложения не подлежат установлению, и даже
если они устанавливаются, это о
существляется дилерами таких инструментов и, следовательно,
определение справедливой цены может быть затруднительным.

При определенных торговых условиях может быть сложно или невозможно закрыть позицию. Это может
иметь место, например, при быстром изменени
и цены, если цена поднимается или падает в течение одной
торговой сессии до такого предела, что по правилам соответствующей биржи торговля приостанавливается
или ограничивается. Размещение распоряжения Управляющего о прекращении для предотвращения
убытков
не обязательно ограничит убытки Учредителя управления до планируемых размеров, потому что
рыночные условия могут сделать невозможным исполнение такого распоряжения по оговоренной цене.

Настоящим Учредитель управления признает повышенный риск убытков от сде
лок с производными
финансовыми инструментами с обеспечением (гарантийным обеспечением, вариационной маржей и т.п.).
Действия Управляющего по совершению указанных выше сделок являются совершенными в рамках
согласованной Сторонами Инвестиционной стратегии, ч
то исключает ответственность Управляющего за
любые возможные убытки в отношении Портфеля Учредителя управления в результате таких сделок.

Все сделки и операции с имуществом, переданным в управление, совершаются Управляющим без
поручений Учредителя управле
ния.

Результаты деятельности Управляющего по управлению имуществом Учредителя управления в прошлом
не определяют доходы Учредителя управления в будущем.

Подписание Учредителем управления Отчета (одобрение, а также отсутствие возражений в установленные
Дого
вором сроки), в том числе без проверки Отчета, может рассматриваться в случае спора как одобрение
|

19



действий Управляющего и согласие с результатами управления имуществом Учредителя управления,
которые нашли отражение в Отчете.

2.

Риски, связанные с приобрете
нием иностранных ценных бумаг.

Целью настояще
го

раздела

является предоставление
Вам

информации о рисках, связанных с
приобретением иностранных ценных бумаг. Иностранные ценные бумаги могут быть приобретены за
рубежом или на российском, в том числе организо
ванном, фондовом рынке.

Операциям с иностранными ценными бумагами присущи общие риски, связанные с операциями на рынке
ценных бумаг со следующими особенностями.

Системные риски.

Применительно к иностранным ценным бумагам системные риски, свойственные росси
йскому фондовому
рынку дополняются аналогичными системными рисками, свойственными стране, где выпущены или
обращаются соответствующие иностранные ценные бумаги. К основным факторам, влияющим на уровень
системного риска в целом, относятся политическая ситуа
ция, особенности национального
законодательства, валютного регулирования и вероятность их изменения, состояние государственных
финансов, наличие и степень развитости финансовой системы страны места нахождения лица, обязанного
по иностранной ценной бумаге.

На уровень системного риска могут оказывать влияние и многие другие факторы, в том числе вероятность
введения ограничений на инвестиции в отдельные отрасли экономики или вероятность одномоментной
девальвации национальной валюты. Общепринятой интегральной о
ценкой системного риска инвестиций в
иностранную ценную бумагу является «суверенный рейтинг» в иностранной или национальной валюте,
присвоенный стране, в которой зарегистрирован эмитент, международными рейтинговыми агентствами
MOODY’S, STANDARD & POOR'S, F
ITCH IBCA, однако следует иметь в виду, что рейтинги являются лишь
ориентирами и могут в конкретный момент не соответствовать реальной ситуации.

В случае совершения сделок с иностранными депозитарными расписками помимо рисков, связанных с
эмитентом самих р
асписок, необходимо учитывать и риски, связанные с эмитентом представляемых
данными расписками иностранных ценных бумаг.

В настоящее время законодательство разрешает в интересах российских инвесторов, в том числе не
являющимися квалифицированными,
приобрет
ение
иностранных ценных бумаг
,

допущенных к публичному
размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации иностранных ценных бумаг как за
рубежом, так и в России, а также позволяет учет прав на такие ценные бумаги российскими депозитариями.
Меж
ду тем, существуют риски изменения регулятивных подходов к владению и операциям, а также к учету
прав на иностранные финансовые инструменты, в результате чего может возникнуть необходимость по их
отчуждению вопреки Вашим планам.

Правовые риски.

При приобре
тении иностранных
ценных бумаг необходимо учитывать
, что они не всегда являются
аналогами российских ценных бумаг. В любом случае, предоставляемые по ним права и правила их
осуществления могут существенно отличаться от прав по российским ценным бумагам.

Во
зможности судебной защиты прав по иностранным ценным бумагам могут быть существенно ограничены
необходимостью обращения в зарубежные судебные и правоохранительные органы по установленным
правилам, которые могут существенно отличаться от действующих в Росси
и. Кроме того, при операциях с
иностранными ценными бумагами в большинстве случаев
нельзя

полагаться на защиту своих прав и
законных интересов российскими уполномоченными органами.

Раскрытие информации.

Российское законодательство допускает раскрытие инфор
мации в отношении иностранных ценных бумаг
по правилам, действующим за рубежом, и на английском языке. Оцените свою готовность анализировать
информацию на английском языке, а также то, понимаете ли Вы отличия между принятыми в России
правилами финансовой о
тчетности, Международными стандартами финансовой отчетности или правилами
финансовой отчетности, по которым публикуется информация эмитентом иностранных ценных бумаг.

Также российские организаторы торговли и (или) брокеры могут осуществлять перевод некотор
ых
документов (информации), раскрываемых иностранным эмитентом для удобства

пользователей
. В этом
случае перевод может восприниматься исключительно как вспомогательная информация к официально
раскрытым документам (информации) на иностранном языке.
Необходи
мо учитывать

вероятность ошибок
переводчика, в том числе связанных с возможным различным переводом одних и тех же иностранных слов
и фраз или отсутствием общепринятого русского эквивалента.

|

20



3.

Риски, связанные с заключением договоров, являющихся производны
ми финансовыми
инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы,
рассчитанные по таким ценным бумагам
.

Цель настояще
го

раздела

-

предоставить Вам общую информацию об основных рисках, связанных с
заключением д
оговоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом
которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным
бумагам (далее


производные финансовые инструменты с иностранным базисным активом)
. Заключение
указанных договоров связано с рисками, характерными для всех производных финансовых инструментов, а
также специфическими рисками, обусловленными иностранным происхождением базисного актива.

3.
1.

Риски, связанные
с
производными финансовыми инст
рументами

Данные инструменты подходят не всем клиентам. Более того, некоторые виды производных финансовых
инструментов сопряжены с большим уровнем риска, чем другие. Так, при покупке опционного контракта
потери клиента не превысят величину уплаченных преми
и, вознаграждения и расходов, связанных с их
совершением. Продажа опционных контрактов с точки зрения риска клиента и заключение фьючерсных
контрактов, форвардных контрактов и своп контрактов сопоставимы
-

при относительно небольших
неблагоприятных колебан
иях цен на рынке Вы подвергаетесь риску значительных убытков, при этом в
случае продажи фьючерсных и форвардных контрактов и продажи опционов на покупку (опционов «колл»)
неограниченных убытков. С учетом этого, совершение сделок по продаже опционных контра
ктов и
заключение фьючерсных и форвардных контрактов может быть рекомендовано только опытным
инвесторам, обладающим значительными финансовыми возможностями и практическими знаниями в
области применения инвестиционных стратегий.

Настоящий раздел относится т
акже и к производным финансовым инструментам, направленным на
снижение рисков других операций на фондовом рынке. Необходимо внимательно оценить, каким образом
производные финансовые инструменты соотносятся с операциями, риски по которым есть намерение
огра
ничить, и убедиться, что объем позиции клиента на срочном рынке соответствует объему позиции на
спот рынке, которая хеджируется.

Рыночный (ценовой) риск.

Помимо общего рыночного (ценового) риска, который несет клиент, совершающий операции на рынке
ценных б
умаг, Вы, в случае заключения фьючерсных, форвардных и своп договоров (контрактов), а также в
случае продажи опционных контрактов, будете нести риск неблагоприятного изменения цены как
финансовых инструментов, являющихся базисным активом производных финанс
овых инструментов, так и
риск в отношении активов, которые служат обеспечением.

В случае неблагоприятного изменения цены Вы можете в сравнительно короткий срок потерять средства,
являющиеся обеспечением производных финансовых инструментов.

Риск ликвидност
и
.


Если Ваша инвестиционная стратегия предусматривает возможность возникновения необходимости
закрытия позиции по соответствующему контракту (или заключения сделки с иным контрактом, которая
снижает риск по данному контракту), обращайте внимание на ликвид
ность соответствующих контрактов, так
как закрытие позиций по неликвидным контрактам может привести к значительным дополнительным
убыткам в связи с их низкой ликвидностью. Обратите внимание, что, как правило, контракты с более
отдаленными сроками исполнени
я менее ликвидны по сравнению с контрактами с близкими сроками
исполнения.

Если заключенный

в интересах клиента
договор, являющийся производным финансовым инструментом,
неликвиден, и возникла необходимость закрыть позицию, обязательно
необходимо рассмотрет
ь

помимо
закрытия позиции по данному контракту альтернативные варианты исключения риска посредством
заключения сделок с иными производными финансовыми инструментами или с базисными активами.
Использование альтернативных вариантов может привести к меньшим у
быткам.

При этом трудности с закрытием позиций и потери в цене могут привести к увеличению убытков по
сравнению с обычными сделками.

П
оручения, направленные на ограничение убытков, не всегда могут ограничить потери до предполагаемого
уровня, так как в рам
ках складывающейся на рынке ситуации исполнение такого поручения по указанной
цене может оказаться невозможным.

Ограничение распоряжения средствами, являющимися обеспечением
.


Имущество (часть имущества), принадлежащее Вам, в результате заключения договор
а, являющегося
производным финансовым инструментом, будет являться обеспечением исполнения обязательств по
договору и распоряжение им, то есть возможность совершения сделок с ним

в Ваших интересах
, будет
|

21



ограничено. Размер обеспечения изменяется в порядке,

предусмотренном договором (спецификацией
контракта), и в результате
есть вероятность

быть ограничен
н
ы
м

в возможности распоряжаться своим
имуществом в большей степени, чем до заключения договора.

Риск принудительного закрытия позиции

Неблагоприятное измене
ние цены может привести к необходимости внести дополнительные средства для
того, чтобы привести обеспечение в соответствие с требованиями нормативных актов и брокерского
договора, что должно быть сделано в короткий срок, которого может быть недостаточно дл
я
Вас
. Ваш
Управляющий

в этом случае вправе без Вашего дополнительного согласия «принудительно закрыть
позицию», то есть заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом, или
приобрести ценные бумаги за счет Ваших денежных средств, или про
дать Ваши ценные бумаги. Это может
быть сделано по существующим, в том числе невыгодным, ценам и привести к возникновению у Вас
убытков.

Принудительное закрытие позиции направлено на управление рисками. Вы можете понести значительные
убытки несмотря на то,

что после этого изменение цен на финансовые инструменты может принять
благоприятное для Вас направление и Вы получили бы доход, если бы Ваша позиция не была закрыта.

3.2.

Риски, обусловленные иностранным происхождением базисного актива
.

Системные риски
.

Применительно к базисному активу производных финансовых инструментов


ценным бумагам
иностранных эмитентов и индексам, рассчитанным по таким ценным бумагам, системные риски,
свойственные российскому фондовому рынку дополняются аналогичными системными риск
ами,
свойственными стране, где выпущены или обращаются соответствующие иностранные ценные бумаг
и
. К
основным факторам, влияющим на уровень системного риска в целом, относятся политическая ситуация,
особенности национального законодательства, валютного регу
лирования и вероятность их изменения,
состояние государственных финансов, наличие и степень развитости финансовой системы страны места
нахождения лица, обязанного по иностранным ценным бумагам.

На уровень системного риска могут оказывать влияние и многие д
ругие факторы, в том числе вероятность
введения ограничений на инвестиции в отдельные отрасли экономики или вероятность одномоментной
девальвации национальной валюты. Общепринятой интегральной оценкой системного риска инвестиций
является «суверенный рейтин
г» в иностранной или национальной валюте, присвоенный стране, в которой
зарегистрирован эмитент иностранной ценной бумаги, международными рейтинговыми агентствами
MOODY’S, STANDARD & POOR'S, FITCH IBCA, однако следует иметь в виду, что рейтинги являются ли
шь
ориентирами и могут в конкретный момент не соответствовать реальной ситуации.

В настоящее время законодательство допускает возможность заключения российскими инвесторами
договоров, являющихся российскими производными финансовыми инструментами, базисным
активом
которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным
бумагам. Между тем, существуют риски изменения регулятивных подходов к соответствующим операциям,
в результате чего может возникнуть необходимость соверш
ать сделки, направленные на прекращение
обязательств по указанным договорам, вопреки Вашим планам.

Правовые риски
.

Необходимо отдавать себе отчет в том, что иностранные финансовые инструменты, являющиеся
базисными активами производных финансовых инструмент
ов, не всегда являются аналогами российских
финансовых инструментов. В любом случае, предоставляемые по ним права и правила их осуществления
могут существенно отличаться от прав по российским финансовым инструментам.

Возможности судебной защиты прав по про
изводным финансовым инструментам с иностранным базисным
активом могут быть существенно ограничены необходимостью обращения в зарубежные судебные и
правоохранительные органы по установленным правилам, которые могут существенно отличаться от
действующих в Ро
ссии. Кроме того, Вы в большинстве случаев не сможете полагаться на защиту своих
прав и законных интересов российскими уполномоченными органами.

Раскрытие информации
.

Раскрытие информации в отношении иностранных ценных бумаг, являющихся базисным активом
пр
оизводных финансовых инструментов, осуществляется по правилам, действующим за рубежом, и на
английском языке. Оцените свою готовность анализировать информацию на английском языке, а также то,
понимаете ли Вы отличия между принятыми в России правилами финан
совой отчетности,
Международными стандартами финансовой отчетности или правилами финансовой отчетности, по
которым публикуется информация эмитентом иностранных ценных бумаг.

|

22



Также российские организаторы торговли и (или) брокеры могут осуществлять перевод
некоторых
документов (информации), раскрываемых иностранным эмитентом
в интересах
пользователей
. В этом
случае перевод может восприниматься исключительно как вспомогательная информация к официально
раскрытым документам (информации) на иностранном языке.
Не
обходимо в
сегда учитыва
ть

вероятность
ошибок переводчика, в том числе связанных с возможным различным переводом одних и тех же
иностранных слов и фраз или отсутствием общепринятого русского эквивалента.

Учитывая вышеизложенное, мы рекомендуем Вам вниматель
но рассмотреть вопрос о том, являются ли
риски, возникающие при проведении соответствующих операций

с иностранными ценными бумагами и/ или
заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом
которых являются ценные бу
маги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным
бумагам,
приемлемыми для Вас с учетом Ваших инвестиционных целей и финансовых возможностей.
Данно
е

Уведомление о рисках

не имеет своей целью заставить Вас отказаться от осуществления таки
х
операций, а призван
о

помочь Вам оценить их риски и ответственно подойти к решению вопроса о выборе
Вашей инвестиционной стратегии
и условий договора с Управляющим
.





|

23



Приложение №
3


к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и средствами ин
вестирования в ценные бумаги



ПРОСПЕКТ УПРАВЛЯЮЩЕГО


Настоящий Проспект Управляющего (далее


Проспект) раскрывает общие сведения, связанные с
порядком осуществления Управляющим деятельности по управлению имуществом Учредителя
управления.


1. Сведения о д
епозитариях, в которых Управляющий открывает счета депо


п/п

Наименование
депозитария

Адрес и телефон депозитария

Интернет сайт
депозитария

1.

ОАО «А
ЛЬФА
-
Б
АНК
»

107078, г. Москва, ул. Каланчевская, д. 27

тел.:


(+7 495)

795
-
36
-
48

факс:


(+7 495)

795
-
37
-
1
8




www
.
alfabank
.
ru

2.

Небанковская
кредитная организация
закрытое акционерное
общество
«Национальный
расчетный
депозитарий»

125009, г. Москва, Средний Кисловский
переулок, дом 1/13, строение 8

Тел.:

(495) 234
-
48
-
27, (495) 745
-
81
-
22
Факс:

(495)

956
-
09
-
38

http
://
www
.
nsd
.
ru



2. Сведения о кредитных организациях,

в которых Управляющий открывает банковские счета для осуществления деятельности по договорам
доверительного управления


п/п

Наименование
кредитной
организации

Адрес и телефон кредитной органи
зации

Интернет сайт
кредитной организации

1.

ОАО «А
ЛЬФА
-
Б
АНК
»

107078, г. Москва, ул. Каланчевская, д. 27

тел.:

(+7 495) 795
-
36
-
48

факс:

(+7 495) 795
-
37
-
18

www
.
alfabank
.
ru


3. Сведения о специальных брокерских счетах в кредитных организациях,

в которых

брокеру, заключающему сделки в интересах Управляющего, открыты специальные брокерские
счета, на которых хранятся денежные средства, переданные Управляющему по договорам доверительного
управления

Брокер

Обслуживаемая
торговая площадка

Наименование
кредитно
й
организации

Адрес и телефон
кредитной организации

Интернет сайт
кредитной
организации

ОАО
«А
ЛЬФА
-
Б
АНК
»

Открытое акционерное
общество «Московская
Биржа ММВБ
-
РТС»

ОАО «А
ЛЬФА
-
Б
АНК
»

107078, г. Москва, ул.
Каланчевская, д. 27

тел.:

(+7 495) 795
-
36
-
48

факс:

(+7 495) 795
-
37
-
18

www
.
alfabank
.
ru




|

24



Приложение №

4

к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги



СОГЛАСИЕ

на обработку, использование и распространение персональных данных


1.

Управляющий осуществ
ляет обработку, использование и распространение персональных данных
Учредителя управления в целях заключения,
исполнения и расторжения Договора доверительного
управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги (далее


Договор)
, в
соот
ветствии с требованиями Федерального закона «О персональных данных» № 152
-
ФЗ от
27.07.2006 г. (далее Федеральный закон «О персональных данных») и иных законодательных актов
.

2.

Перечень персональных данных, передаваемых Управляющему на обработку, использовани
е и
распространение:



фамилия, имя, отчество;



год, месяц, дата рождения;



паспортные данные;



ИНН (при наличии);



адрес электронной почты;



гражданство;



место жительства (регистрации);



место пребывания;



почтовый адрес;



c
ведения о миграционной карте, документе,
подтверждающем право иностранного
гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ;



телефон/факс;



банковские реквизиты
.

3.

Способом обработки является смешанная обработка персональных данных, в том числе с
использованием средств автоматизац
ии и без использования таковых, с передачей
полученной
информации по внутренней сети юридического лица строго определенными
сотрудниками
Управляющего.

4.

Учредитель управления дает согласие на обработку Управляющим своих персональных
данных, в том числе на со
вершение следующих действий: обработку (включая сбор,
систематизацию,
накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование,
обезличивание,
блокирование, уничтожение персональных данных), при этом общее описание
вышеуказанных
способов обра
ботки данных приведено в Федеральном законе «О персональных
данных»
, а также на передачу такой информации третьим лицам,
включая депозитарии с
целью открытия счета депо, банки с целью открытия расчетного счета,
брокеров для открытия
специального брокерског
о счета, налоговые органы, органы г
осударственного контроля и надзора,
а также в случаях, установленных Договором и нормативными
правовыми актами государственных
органов и законодательством.

5.

Учредитель управления, в связи с предоставлением своих персональн
ых данных Управляющему
вправе:

5.1.

получать сведения об Управляющем, о месте его нахождения, о наличии у
Управляющего
персональных данных, относящихся к Учредителю управления, а также
на
ознакомление с такими персональными данными, за исключением случаев, указ
анных в
Федеральном законе «О персональных данных», путем обращения либо направления запроса.
Запрос должен содержать номер основного
документа, удостоверяющего личность
Учредителя управления или его законного представителя, сведения о дате выдачи
указанно
го документа и выдавшем его органе и собственноручную подпись Учредителя
управления или его законного представителя. Запрос может быть
направлен в следующих
формах:



в письменном виде по адресу места нахождения Управляющего;



в электронной форме, подписанный электронной подписью, с учетом требований

законодательства Российской Федерации;

|

25



5.2.

требовать от Управляющего уточнения своих персональных данных, их блокирования или
уничтожения в случае, если персональные данные являются неп
олными, устаревшими,
недостоверными, незаконно полученными или не являются необходимыми для заявленной
цели обработки, а также принимать предусмотренные законом меры по защите своих прав;

6.

Настоящим Учредитель управления подтверждает свое согласие на включе
ние в общедоступные
источники
Управляющего следующие персональные данные: фамилию, имя и отчество, место
жительства (регистрации), адрес электронной почты, телефон/факс Учредителя управления.

7.

Настоящим Управляющий подтверждает, что общедоступные источники,

содержащие
персональные данные Учредителя управления, указанные в п. 6 настоящего Согласия,
являются информацией для служебного пользования сотрудниками Управляющего и используются
только в целях заключения, исполнения и расторжения договора доверительног
о управления с
Учредителем управления.

8.

Настоящее Согласие действует бессрочно.

9.

Настоящее Согласие может быть отозвано письменным заявлением Учредителя управления в
любой момент.

10.

В случае отзыва Учредителем управления настоящего Согласия на обработку персо
нальных
данных, а также в случае прекращения/расторжения Договора, Управляющий обязан
прекратить
обработку персональных данных в срок, не
превышающий 3 (Трех) рабочих дней с даты
полного исполнения своих обязательств по Договору, включая обязательства по
возврату
Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Управляющему после
расторжения Договора, либо не позднее 3 (Трех) рабочих дней с даты прекращения обязанности
Управляющего по хранению документов, содержащих, в том числе, перс
ональные данные
Учредителя управления, предусмотренной Федеральным законом РФ № 115
-
ФЗ от 07 августа 2001
года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма» (в зависимости от того, какое из со
бытий произошло позднее), либо
в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты исполнения обязанности Оператором по хранению
документов, содержащих персональные данные, если такая обязанность прямо установлена
законодательством.

11.

Учредитель управления обязуется в сл
учае изменения персональных данных, перечисленных в
настоящем
Согласии, предоставить согласие на обработку персональных данных по
настоящей форме с
измененными персональными данными одновременно с предоставлением
документов,
подтверждающих произошедшие изм
енения.

12.

Учредитель управления принимает решение о предоставлении своих персональных данных и дает
согласие на
их обработку своей волей и в своем интересе.
Отказ от предоставления своих
персональных данных влечет невозможность заключения и
исполнения Догово
ра
доверительного управления, а также досрочного прекращения Договора в случае его заключения
до даты подписания настоящего Согласия.

13.

Учредитель управления подтверждает, что настоящее Согласие имеет силу с даты присоединения
Учредителя управления к Договор
у.


|

26



Приложение №



к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги


ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИСОЕДИНЕНИИ

(для физического лица)

к договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ц
енные бумаги №






от





/





/





.

1.

Сведения об Учредителе управления


Фамилия







Имя







Отчество







Дата рождения







Ме
сто рождения







Место жительства (регистрации)







Сведения о документе, удостоверяющем личность

Вид:





Серия:





Номер:






Дата выдачи:






Кем выдан:






ИНН (при наличии)







Наличие гражданства или резидентства США (вид на жительство,
«зеленая карта»)







E
-
mail

(для предоставления документов, предусмотренных
Договором)







Телефон (для

связи с Учредителем управления по вопросам
доверительного управления
, включая номер мобильного телефона
)







Почтовый адрес, по которому будут направляться документы,
предусмотренные Договором







2.

Инвестиционная стратегия







3.

Сумма передаваемых денежных средств







4.

Реквизиты банковского счета Учредителя управления


Получатель







ИНН получателя







Номер расчетного счета получателя







Наименование банка







КПП банка







БИК







Кор.счет







*
К заявлению прилагается копия паспорта Учредителя управления.

**
Сумма фактически переданных Учредителем управления Управляющему д
енежных средств может отличаться от указанной
на размер банковской комиссии, взимаемой банком, осуществляющим перечисление денежных средств Учредителя
управления на счет Управляющего.

Настоящим заявлением Учредитель управления в соответствии со статьей 428

Гражданского кодекса РФ полностью и безоговорочно
присоединяется к условиям и акцептует Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в
ценные бумаги (далее


Договор) со всеми приложениями, в том числе Регламент доверител
ьного управления ценными бумагами и
средствами инвестирования в ценные бумаги ООО УК «Альфа
-
Капитал» (далее


Управляющий).

Настоящим заявлением Учредитель управления подтверждает, что ознакомлен с Проспектом Управляющего, Уведомлением о рисках,
связанных
с осуществлением операций с ценными бумагами, осознает и принимает на себя риски, изложенные в указанном
Уведомлении о рисках, ознакомлен с Договором, Регламентом и всеми приложениями к Договору, обязуется соблюдать все
положения вышеуказанных документов.

После подачи настоящего заявления Учредитель управления не может ссылаться на то, что он не ознакомился с вышеуказанными
документами (полностью или частично) либо не признает их обязательность в договорных отношениях с ООО УК «Альфа
-
Капитал».

Настоящее За
явление является неотъемлемой частью Договора.


Все необходимые разъяснения по вопросам доверительного управления и принимаемых рисков мне предоставлены. Достоверность
указанных мною сведений подтверждаю.

Учредитель Управления: ___________________________
_______________ (





)

«





»






20






года


СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ

Настоящим






подтверждает прием заявления и заключение с Учредителем управления Договора доверительного управлени
я
ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги №






от





/





/





.

Подпись сотрудника
________
_______________
(





)




(подпись) м.п. (фамилия, инициалы)

|

27



Приложение №



к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги


ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИСОЕДИНЕНИИ
(для юридического лица)

к договору доверительного управления ценными б
умагами и средствами инвестирования в ценные бумаги №






от





/





/





.

1.

Сведения об Учредителе управления


Полное наименование







Краткое наименование







Место нахождения







ИНН







ФИО лица, действующего от имени Учредителя управления







E
-
mail

(для предоставления документов, предусмотренных
Договором)







Телефон (для связи с уполномо
ченным представителем
Учредителя управления по вопросам доверительного управления
,
включая номер мобильного телефона
)







Почтовый адрес, по которому будут направляться документы,
предусмотренные Договором







2.

Инвестиционн
ая стратегия







3.

Сумма передаваемых денежных средств







4.

Реквизиты банковского счета Учредителя управления


Получатель







КПП получателя







ИНН получателя







Номер р
асчетного счета получателя







Наименование банка







КПП банка







БИК







Кор.счет







*
К заявлению прилагается копия паспорта лица, действующего от имени Учредителя упр
авления.

**
Сумма фактически переданных Учредителем управления Управляющему денежных средств может отличаться от указанной
на размер банковской комиссии, взимаемой банком, осуществляющим перечисление денежных средств Учредителя
управления на счет Управляюще
го.

Настоящим заявлением Учредитель управления в соответствии со статьей 428 Гражданского кодекса РФ полностью и безоговорочно
присоединяется к условиям и акцептует Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в
ценные бум
аги (далее


Договор) со всеми приложениями, в том числе Регламент доверительного управления ценными бумагами и
средствами инвестирования в ценные бумаги ООО УК «Альфа
-
Капитал» (далее


Управляющий).

Настоящим заявлением Учредитель управления подтверждает
, что ознакомлен с Проспектом Управляющего, Уведомлением о рисках,
связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, осознает и принимает на себя риски, изложенные в указанном
Уведомлении о рисках, ознакомлен с Договором, Регламентом и всеми приложен
иями к Договору, обязуется соблюдать все
положения вышеуказанных документов.

После подачи настоящего заявления Учредитель управления не может ссылаться на то, что он не ознакомился с вышеуказанными
документами (полностью или частично) либо не признает их о
бязательность в договорных отношениях с ООО УК «Альфа
-
Капитал».

Настоящее Заявление является неотъемлемой частью Договора.


Все необходимые разъяснения по вопросам доверительного управления и принимаемых рисков мне предоставлены. Достоверность
указанных
мною сведений подтверждаю.

Учредитель Управления: _____________________________ (





)


(подпись) (фамилия, инициалы)


«





»






20






года


СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ

Настоящим ____________________________________________ подтверждает прием заявления и заключение с Учредителем
управления Договора доверительного управления ценными бумагами и

средствами инвестирования в ценные бумаги №






от





/





/





.

Подпись сотрудника
________
___________
(





)



(подпись)


м.п. (фамилия, инициалы)

|

28



Приложение №

6

к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги



ИНВЕСТИЦИОННАЯ СТРАТЕГИЯ

«АЛЬФА
-
ПРОФИТ
. РЫНОК США

+
»


1.

Перечень
(состав) и структура

объектов доверительного управ
ления,
соотношение между ценными бумагами
различных эмитентов


п/п

Вид объекта

Максимальная доля
в портфеле

1

Опционные договоры (контракты), суммарно

10
0%

2

Денежные средства на расчетном счете и денежные средства на брокерском счете

100%

3

Депозиты
в рублях в ОАО «А
ЛЬФА
-
БАНК
»

Срок депозита не может превышать 1

125 календарных дней


100%


2.

Виды сделок

Наименование вида сделки

Согласие/Запрет на
совершение сделки

Ограничения на совершения отдельных сделок, а
также на приобретение отдельных видов
объек
тов (по требованию Учредителя
управления)

Биржевые сделки

разрешено

не накладывается

Внебиржевые сделки

разрешено

не накладывается

Безадресные сделки

разрешено

не накладывается

Переговорные сделки

разрешено

не накладывается

Срочные биржевые сделки,

б
азовым
активом которых являются фондовые
индексы, ценные бумаги или другие
срочные договоры (контракты).

разрешено

не накладывается

Срочные внебиржевые сделки
,

базовым
активом которых являются фондовые
индексы

и
/или

ценные бумаги.


разрешено

не накладывае
тся


3.

Минимальная стоимость имущества, первоначально передаваемого Учредителем
у
правления в управление по Договору,
должна составлять не менее
50

000 (
Пятидесяти

тысяч)
рублей.

4.

Вознаграждение Управляющего состоит из двух частей: «вознаграждения за управлен
ие» и «вознаграждения за успех».

«Вознаграждение за управление» начисляется и уплачивается в размере
0 %

(Ноль процентов)

годовых от средней
стоимости имущества, находящегося в управлении, за Отчетный период.

«Вознаграждение за успех» начисляется Управля
ющим в размере
10 % (Десять процентов)

от дохода от управления
имуществом, полученного за период действия
Д
оговора в срок, не превышающий 5 (Пять) рабочих дней с даты зачисления
всех сумм по итогам инвестирования (по завершении расчетов по депозитному дого
вору и опционному контракту) в рамках
Договора
, и уплачивается до даты возврата имущества Учредителю управления.

Вознаграждение Управляющего, указанное в настоящем пункте, НДС не облагается на основании подпункта 12.2 пункта 2
статьи 149 Налогового Кодекса

РФ.

5.

Учредитель управления обязуется перечислить денежные средства Управляющему в срок не позднее 1 (Одного) месяца с
даты подписания Договора. В случае не перечисления Учредителем управления денежных средств Управляющему в
указанный срок, Управляющий ост
авляет за собой право считать Договор незаключенным и вернуть денежные средства
Учредителю управления.

6.

В случае досрочного
прекращения

Договора
, за исключением
его
досрочного расторжения
по инициативе
Управляющего,


возврат
Учредителю управления
переданн
ых Управляющему денежных средств может
осуществляться в следующих
размер
ах:

-

в размере

80
-
85% (Восемьдесят/Восемьдесят пять) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора
в одну из дат
в

периоде
:

дат
а

размещения денежных средств в депозит

-

365
календарн
ый

день

с даты
размещения денежных средств в депозит
;

-

в размере

85
-
90% (Восемьдесят пять/Девяносто) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения догово
ра в

одну из дат в периоде
:
366 календарный день

с даты

размещения денежных
средств в депозит
-

730 календарный день

с даты

размещения денежных средств в депозит
;

-

в размере

90
-
95% (Девяносто/Девяносто пять) процентов от суммы переданных Учредителем управ
ления денежных
средств


в случае расторжения договора в

одну из дат в периоде: 731 календарный день

с даты
размещения денежных
средств в депозит

-

1095 календарный

день

с даты
размещения денежных средств в депозит
.

Это
связано с необходимостью досрочного
расторжения Управляющим опционного договора (контракта),

досрочным
изъятием денежных средств из депозита,

и как следствие, возможной частичной и/или полной потерей средств,
перечисленных Управляющим в рамках
Договора
.

|

29



7.

Сумма фактически переданных Учредителе
м управления Управляющему денежных средств может отличаться от указанной
на размер банковской комиссии, взимаемой банком, осуществляющим перечисление денежных средств Учредителя
управления на Специальный счет Управляющего.

8.

Возврат из управления части имуще
ства Учредителю управления до истечения срока действия Договора не допускается.

9.

Настоящий Договор вступает в силу с даты передачи первоначально передаваемого в управление имущества, действует в
течение 3 (Трех) лет и 3 (Трех) месяцев и не подлежит пролонг
ации.

|

30




Приложение № 6а

к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги



ИНВЕСТИЦИОННАЯ СТРАТЕГИЯ

«АЛЬФА
-
ПРОФИТ.
ГЛОБАЛЬНЫЕ

БР
Е
НДЫ

+
»


1.

Перечень (состав) и структура объектов доверительного управления, соо
тношение между ценными
бумагами различных эмитентов


п/п

Вид объекта

Максимальная
доля в портфеле

1

Опционные договоры (контракты), суммарно

10
0%

2

Денежные средства на расчетном счете и денежные средства на брокерском
счете

100%

3

Депозиты в рублях в

ОАО «АЛЬФА
-
БАНК»

Срок депозита не может превышать 1

125 календарных дней

100%


2.

Виды сделок

Наименование вида сделки

Согласие/Запрет
на совершение
сделки

Ограничения на совершения отдельных
сделок, а также на приобретение отдельных
видов объектов (по тр
ебованию
Учредителя управления)

Биржевые сделки

разрешено

не накладывается

Внебиржевые сделки

разрешено

не накладывается

Безадресные сделки

разрешено

не накладывается

Переговорные сделки

разрешено

не накладывается

Срочные биржевые сделки,

базовым
акт
ивом которых являются
фондовые индексы, ценные бумаги
или другие срочные договоры
(контракты).

разрешено

не накладывается

Срочные внебиржевые сделки
,

базовым активом которых являются
фондовые индексы

и
/или

ценные
бумаги.


разрешено

не накладывается


3.

Мини
мальная стоимость имущества, первоначально передаваемого Учредителем
у
правления в управление по
Договору, должна составлять не менее
50

000 (
Пятидесяти

тысяч)
рублей.

4.

Вознаграждение Управляющего состоит из двух частей: «вознаграждения за управление» и «воз
награждения
за успех».

«Вознаграждение за управление» начисляется и уплачивается в размере
0 %

(Ноль процентов)

годовых от
средней стоимости имущества, находящегося в управлении, за Отчетный период.

«Вознаграждение за успех» начисляется Управляющим в раз
мере
10 % (Десять процентов)

от дохода от
управления имуществом, полученного за период действия договора в срок, не превышающий 5 (Пять) рабочих
дней с даты зачисления всех сумм по итогам инвестирования (по завершении расчетов по депозитному
договору и опц
ионному контракту) в рамках
Договора
, и уплачивается до даты возврата имущества
Учредителю управления.

Вознаграждение Управляющего, указанное в настоящем пункте, НДС не облагается на основании подпункта
12.2 пункта 2 статьи 149 Налогового Кодекса РФ.

5.

Учре
дитель управления обязуется перечислить денежные средства Управляющему в срок не позднее 1
(Одного) месяца с даты подписания Договора. В случае не перечисления Учредителем управления денежных
средств Управляющему в указанный срок, Управляющий оставляет за
собой право считать Договор
незаключенным и вернуть денежные средства Учредителю управления.

6.

В случае досрочного
прекращения

Договора
, за исключением его досрочного расторжения
по инициативе
У
правляющего,

возврат
Учредителю управления
переданных Управляюще
му денежных средств может
осуществляться в следующих размерах:

|

31



-

в размере 80
-
85% (Восемьдесят/Восемьдесят пять) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: дата размещения
денежных средств в депозит
-

365
календарный день с даты размещения денежных средств в депозит;

-

в размере 85
-
90% (Восемьдесят пять/Девяносто) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из
дат в периоде: 366 календарный день с даты размещения денежных
средств в депозит
-

730 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит;

-

в размере 90
-
95% (Девяносто/Девяносто пять) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежны
х
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 731 календарный день с даты размещения денежных
средств в депозит
-

1095 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит.

Это связано с необходимостью досрочного расторжения У
правляющим опционного договора (контракта),
досрочным изъятием денежных средств из депозита, и как следствие, возможной частичной и/или полной
потерей средств, перечисленных Управляющим в рамках
Договора
.

7.

Сумма фактически переданных Учредителем управления
Управляющему денежных средств может отличаться
от указанной на размер банковской комиссии, взимаемой банком, осуществляющим перечисление денежных
средств Учредителя управления на Специальный счет Управляющего.

8.

Возврат из управления части имущества Учредите
лю управления до истечения срока действия Договора не
допускается.

9.

Настоящий Договор вступает в силу с даты передачи первоначально передаваемого в управление имущества,
действует в течение 3 (Трех) лет и 3 (Трех) месяцев и не подлежит пролонгации.

|

32




Прило
жение № 6б

к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги



ИНВЕСТИЦИОННАЯ СТРАТЕГИЯ

«АЛЬФА
-
ПРОФИТ. МИРОВЫЕ ФОНД
Ы»


1.

Перечень (состав) и структура объектов доверительного управления, соотношение между ценн
ыми
бумагами различных эмитентов


п/п

Вид объекта

Максимальная
доля в портфеле

1

Опционные договоры (контракты), суммарно

10
0%

2

Денежные средства на расчетном счете и денежные средства на брокерском
счете

100%

3

Депозиты в долларах США в ОАО «АЛЬФА
-
Б
АНК»

Срок депозита не может превышать
1

482
календарных дней

100%


2.

Виды сделок

Наименование вида сделки

Согласие/Запрет
на совершение
сделки

Ограничения на совершения отдельных
сделок, а также на приобретение отдельных
видов объектов (по требованию
Учре
дителя управления)

Биржевые сделки

разрешено

не накладывается

Внебиржевые сделки

разрешено

не накладывается

Безадресные сделки

разрешено

не накладывается

Переговорные сделки

разрешено

не накладывается

Срочные биржевые сделки,

базовым
активом которых
являются
фондовые индексы, ценные бумаги
или другие срочные договоры
(контракты).

разрешено

не накладывается

Срочные внебиржевые сделки
,

базовым активом которых являются
фондовые индексы

и
/или

ценные
бумаги
.


разрешено

не накладывается


3.

Минимальная стоим
ость имущества, первоначально передаваемого Учредителем
у
правления в управление по
Договору, должна составлять не менее
10

000 (Десять тысяч) долларов США.

4.

Вознаграждение Управляющего состоит из двух частей: «вознаграждения за управление» и «вознаграждения

за успех».

«Вознаграждение за управление» начисляется и уплачивается в размере
0 %

(Ноль процентов)

годовых от
средней стоимости имущества, находящегося в управлении, за Отчетный период.

«Вознаграждение за успех» начисляется Управляющим в размере
10 % (
Десять процентов)

от дохода от
управления имуществом, полученного за период действия договора в срок, не превышающий 5 (Пять) рабочих
дней с даты зачисления всех сумм по итогам инвестирования (по завершении расчетов по депозитному
договору и
опционному кон
тракту) в рамках Д
оговора, и уплачивается до даты возврата имущества
Учредителю управления.

Вознаграждение Управляющего, указанное в настоящем пункте, НДС не облагается на основании подпункта
12.2 пункта 2 статьи 149 Налогового Кодекса РФ.

5.

Учредитель упра
вления обязуется перечислить денежные средства Управляющему в срок не позднее 1
(Одного) месяца с даты подписания Договора. В случае не перечисления Учредителем управления денежных
средств Управляющему в указанный срок, Управляющий оставляет за собой право

считать Договор
незаключенным и вернуть денежные средства Учредителю управления.

6.

В случае досрочного
прекращения

Договора
, за исключением его досрочного расторжения
по инициативе
Управляющего
, возврат
Учредителю управления
переданных Управляющему денежных

средств может
осуществляться в следующих размерах:

|

33



-

в размере
90
-
9
1
% (Девяносто/Девяносто
один
) процент
ов
от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: дата размещения денежных средст
в в депозит
-

365
календарный день с даты размещения денежных средств в депозит;

-

в размере
91
-
92
% (Девяносто
один
/Девяносто
два
)

процент
ов

от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде
: 366 календарный день с даты размещения денежных
средств в депозит
-

730 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит;

-

в размере
92
-
9
3
% (Девяносто
два
/Девяносто
три
)

процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 731 календарный день с даты размещения денежных
средств в депозит
-

1095 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит.

-

в размере 9
3
-
9
4
% (Девяносто
три
/Девяносто
четыре
) процентов о
т суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 1096 календарный день с даты размещения денежных
средств в депозит
-

1482 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит.

Это

связано с необходимостью досрочного расторжения Управляющим опционного договора (контракта),
досрочным изъятием денежных средств из депозита, и как следствие, возможной частичной и/или полной
потерей средств, перечисленных Управляющим в рамках
Договора
.

7.

С
умма фактически переданных Учредителем управления Управляющему денежных средств может отличаться
от указанной на размер банковской комиссии, взимаемой банком, осуществляющим перечисление денежных
средств Учредителя управления на Специальный счет Управляюще
го.

8.

Возврат из управления части имущества Учредителю управления до истечения срока действия Договора не
допускается.

9.

Настоящий Договор вступает в силу с даты передачи первоначально передаваемого в управление имущества,
действует в течение

4 (Четырех)

лет

и 3 (Трех) месяцев и не подлежит пролонгации.

|

34



Приложение № 6в

к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги



ИНВЕСТИЦИОННАЯ СТРАТЕГИЯ

«АЛЬФА
-
ПРОФИТ.
ЭПОХА ВОЗРОЖДЕНИЯ

+
»


1.

Перечень (состав) и структура

объектов доверительного управления, соотношение между ценными
бумагами различных эмитентов


п/п

Вид объекта

Максимальная
доля в портфеле

1

Опционные договоры (контракты), суммарно

10
0%

2

Денежные средства на расчетном счете и денежные средства на брок
ерском
счете

100%

3

Депозиты в рублях в ОАО «АЛЬФА
-
БАНК»

Срок депозита не может превышать 1

125 календарных дней

100%


2.

Виды сделок

Наименование вида сделки

Согласие/Запрет
на совершение
сделки

Ограничения на совершения отдельных
сделок, а также на прио
бретение отдельных
видов объектов (по требованию
Учредителя управления)

Биржевые сделки

разрешено

не накладывается

Внебиржевые сделки

разрешено

не накладывается

Безадресные сделки

разрешено

не накладывается

Переговорные сделки

разрешено

не накладывает
ся

Срочные биржевые сделки,

базовым
активом которых являются
фондовые индексы, ценные бумаги
или другие срочные договоры
(контракты).

разрешено

не накладывается

Срочные внебиржевые сделки,

базовым активом которых являются
фондовые индексы и/или ценные
бу
маги.


разрешено

не накладывается


3.

Минимальная стоимость имущества, первоначально передаваемого Учредителем
у
правления в управление по
Договору, должна составлять не менее
5
0 000 (
Пятидесяти

тысяч)
рублей.

4.

Вознаграждение Управляющего состоит из двух часте
й: «вознаграждения за управление» и «вознаграждения
за успех».

«Вознаграждение за управление» начисляется и уплачивается в размере
0 %

(Ноль процентов)

годовых от
средней стоимости имущества, находящегося в управлении, за Отчетный период.

«Вознаграждение

за успех» начисляется Управляющим в размере
10 % (Десять процентов)

от дохода от
управления имуществом, полученного за период действия договора в срок, не превышающий 5 (Пять) рабочих
дней с даты зачисления всех сумм по итогам инвестирования (по завершени
и расчетов по депозитному
договору и опционному контракту) в рамках
Договора
, и уплачивается до даты возврата имущества
Учредителю управления.

Вознаграждение Управляющего, указанное в настоящем пункте, НДС не облагается на основании подпункта
12.2 пункта 2

статьи 149 Налогового Кодекса РФ.

5.

Учредитель управления обязуется перечислить денежные средства Управляющему в срок не позднее 1
(Одного) месяца с даты подписания Договора. В случае не перечисления Учредителем управления денежных
средств Управляющему в у
казанный срок, Управляющий оставляет за собой право считать Договор
незаключенным и вернуть денежные средства Учредителю управления.

6.

В случае досрочного
прекращения

Договора
, за исключением его досрочного расторжения
по инициативе
Управляющего,
возврат
Учр
едителю управления
переданных Управляющему денежных средств может
осуществляться в следующих размерах:

|

35



-

в размере 80
-
85% (Восемьдесят/Восемьдесят пять) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в

одну из дат в периоде: дата размещения денежных средств в депозит
-

365
календарный день с даты размещения денежных средств в депозит;

-

в размере 85
-
90% (Восемьдесят пять/Девяносто) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 366 календарный день с даты размещения денежных
средств в депозит
-

730 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит;

-

в размере 90
-
95% (Девяносто/Девяносто пять) процентов от суммы п
ереданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 731 календарный день с даты размещения денежных
средств в депозит
-

1095 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит.

Это связано с

необходимостью досрочного расторжения Управляющим опционного договора (контракта),
досрочным изъятием денежных средств из депозита, и как следствие, возможной частичной и/или полной
потерей средств, перечисленных Управляющим в рамках
Договора
.

7.

Сумма факти
чески переданных Учредителем управления Управляющему денежных средств может отличаться
от указанной на размер банковской комиссии, взимаемой банком, осуществляющим перечисление денежных
средств Учредителя управления на Специальный счет Управляющего.

8.

Возвра
т из управления части имущества Учредителю управления до истечения срока действия Договора не
допускается.

9.

Настоящий Договор вступает в силу с даты передачи первоначально передаваемого в управление имущества,
действует в течение 3 (Трех) лет и 3 (Трех) ме
сяцев и не подлежит пролонгации.

|

36



Приложение № 6
г


к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги



ИНВЕСТИЦИОННАЯ СТРАТЕГИЯ

«
АЛЬФА
-
ПРОФИТ. ЕВРОПА
»


1.

Перечень (состав) и структура объектов доверительного уп
равления, соотношение между ценными
бумагами различных эмитентов


п/п

Вид объекта

Максимальная
доля в портфеле

1

Опционные договоры (контракты), суммарно

10
0%

2

Денежные средства на расчетном счете и денежные средства на брокерском
счете

100%

3

Депози
ты в долларах США в ОАО «АЛЬФА
-
БАНК»

Срок депозита не может превышать 1

482 календарных дней

100%


2.

Виды сделок

Наименование вида сделки

Согласие/Запрет
на совершение
сделки

Ограничения на совершения отдельных
сделок, а также на приобретение отдельных
вид
ов объектов (по требованию
Учредителя управления)

Биржевые сделки

разрешено

не накладывается

Внебиржевые сделки

разрешено

не накладывается

Безадресные сделки

разрешено

не накладывается

Переговорные сделки

разрешено

не накладывается

Срочные биржевые с
делки,

базовым
активом которых являются
фондовые индексы, ценные бумаги
или другие срочные договоры
(контракты).

разрешено

не накладывается

Срочные внебиржевые сделки,

базовым активом которых являются
фондовые индексы и/или ценные
бумаги.


разрешено

не на
кладывается


3.

Минимальная стоимость имущества, первоначально передаваемого Учредителем
у
правления в управление по
Договору, должна составлять не менее 10

000 (Десят
и

тысяч) долларов США.

4.

Вознаграждение Управляющего состоит из двух частей: «вознаграждения з
а управление» и «вознаграждения
за успех».

«Вознаграждение за управление» начисляется и уплачивается в размере
0 %

(Ноль процентов)

годовых от
средней стоимости имущества, находящегося в управлении, за Отчетный период.

«Вознаграждение за успех» начисляет
ся Управляющим в размере
10 % (Десять процентов)

от дохода от
управления имуществом, полученного за период действия договора в срок, не превышающий 5 (Пять) рабочих
дней с даты зачисления всех сумм по итогам инвестирования (по завершении расчетов по депози
тному
договору и опционному контракту) в рамках
Договора
, и уплачивается до даты возврата имущества
Учредителю управления.

Вознаграждение Управляющего, указанное в настоящем пункте, НДС не облагается на основании подпункта
12.2 пункта 2 статьи 149 Налогово
го Кодекса РФ.

5.

Учредитель управления обязуется перечислить денежные средства Управляющему в срок не позднее 1
(Одного) месяца с даты подписания Договора. В случае не перечисления Учредителем управления денежных
средств Управляющему в указанный срок,
Управ
ляющий оставляет за собой право считать Договор
незаключенным и вернуть денежные средства Учредителю управления.

6.

В случае досрочного
прекращения

Договора
, за исключением его досрочного расторжения по инициативе
Управляющего, возврат Учредителю управления п
ереданных Управляющему денежных средств может
осуществляться в следующих размерах:

|

37



-

в размере 90
-
9
1
% (Девяносто/Девяносто
один
) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде:
дата размещения денежных средств в депозит
-

365
календарный день с даты размещения денежных средств в депозит;

-

в размере
91
-
92
% (Девяносто
один
/Девяносто
два
) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения д
оговора в одну из дат в периоде: 366 календарный день с даты размещения денежных
средств в депозит
-

730 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит;

-

в размере
92
-
9
3
% (Девяносто
два
/Девяносто
три
) процентов от суммы переданных Учредител
ем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 731 календарный день с даты размещения денежных
средств в депозит
-

1095 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит.

-

в размере 9
3
-
9
4
% (Девяносто
тр
и
/Девяносто
четыре
) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 1096 календарный день с даты размещения денежных
средств в депозит
-

1482 календарный день с даты размещения
денежных средств в депозит.

Это связано с необходимостью досрочного расторжения Управляющим опционного договора (контракта),
досрочным изъятием денежных средств из депозита, и как следствие, возможной частичной и/или полной
потерей средств, перечисленных
У
правляющим в рамках
Договора
.

7.

Сумма фактически переданных Учредителем управления Управляющему денежных средств может отличаться
от указанной на размер банковской комиссии, взимаемой банком, осуществляющим перечисление денежных
средств Учредителя управления

на Специальный счет Управляющего.

8.

Возврат из управления части имущества Учредителю управления до истечения срока действия Договора не
допускается.

9.

Настоящий Договор вступает в силу с даты передачи первоначально передаваемого в управление имущества,
действ
ует в течение 4 (Четырех) лет и 3 (Трех) месяцев и не подлежит пролонгации.

|

38



Приложение № 6д


к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги



ИНВЕСТИЦИОННАЯ СТРАТЕГИЯ

«
ALFA EXCELLENCE
.

ПЕРСПЕКТИВНЫЕ БРЕ
НДЫ
»


1.

Перечень (состав) и структура объектов доверительного управления, соотношение между ценными
бумагами различных эмитентов


п/п

Вид объекта

Максимальная
доля в портфеле

1

Опционные договоры (контракты), суммарно

10
0%

2

Денежные средства на расчетно
м счете и денежные средства на брокерском
счете

100%

3

Депозиты в рублях в ОАО «АЛЬФА
-
БАНК»

Срок депозита не может превышать 1

125 календарных дней

100%


2.

Виды сделок

Наименование вида сделки

Согласие/Запрет
на совершение
сделки

Ограничения на совершени
я отдельных
сделок, а также на приобретение отдельных
видов объектов (по требованию
Учредителя управления)

Биржевые сделки

разрешено

не накладывается

Внебиржевые сделки

разрешено

не накладывается

Безадресные сделки

разрешено

не накладывается

Переговор
ные сделки

разрешено

не накладывается

Срочные биржевые сделки,

базовым
активом которых являются
фондовые индексы, ценные бумаги
или другие срочные договоры
(контракты).

разрешено

не накладывается

Срочные внебиржевые сделки,

базовым активом которых являют
ся
фондовые индексы и/или ценные
бумаги.


разрешено

не накладывается


3.

Минимальная стоимость имущества, первоначально передаваемого Учредителем
у
правления в управление по
Договору, должна составлять не менее
1

000

000 (
Одного миллиона
)
рублей.

4.

Вознагражден
ие Управляющего состоит из двух частей: «вознаграждения за управление» и «вознаграждения
за успех».

«Вознаграждение за управление» начисляется единовременно за весь период действия Договора в качестве
оплаты за размещение денежных средств Учредителя управ
ления в опционные договоры (контракты) и вклады
(депозит), и составляет
3,5 % (Три целых пять десятых процента)

от суммы денежных средств, переданных
Учредителем управления в управление по Договору. «Вознаграждение за управление» удерживается
Управляющим в

срок, не превышающий 5 (Пять) рабочих дней с даты перечисления денежных средств
Управляющим в оплату опционного договора (контракт) в рамках Договора и не подлежит возврату
Учредителю управления
.


«Вознаграждение за успех» начисляется Управляющим в размер
е
10 % (Десять процентов)

от дохода от
управления имуществом, полученного за
весь
период действия договора
,

в срок, не превышающий 5 (Пять)
рабочих дней с даты зачисления всех сумм по итогам инвестирования (по завершении расчетов по
депозитному договору и
опционному контракту) в рамках
Договора
, и уплачивается до даты возврата
имущества Учредителю управления.

Вознаг
раждение Управляющего, указанное в настоящем пункте, НДС не облагается на основании подпункта
12.2 пункта 2 статьи 149 Налогового Кодекса РФ.


5.

У
чредитель управления обязуется перечислить денежные средства Управляющему единым платежом, в срок
не позднее 1 (Одного) месяца с даты
подписания Договора
. В случае не перечисления Учредителем
управления денежных средств Управляющему в указанный срок,
либо
перечисления денежных средств в
указанный срок в размере менее установленной минимальной суммы и/ или перечисления денежных средств в
указанный срок несколькими платежами,
Управляющий оставляет за собой право считать Договор
|

39



незаключенным и
/ или

вернуть де
нежные
средства
, перечисленные с нарушением условий настоящего пункта,
Учредителю управления.

6.

В случае досрочного
прекращения

Договора
, за исключением его досрочного расторжения по инициативе
Управляющего, возврат Учредителю управления переданных Управляющ
ему денежных средств может
осуществляться в следующих размерах:

-

в размере 80
-
85% (Восемьдесят/Восемьдесят пять) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: дата размещения

денежных средств в депозит
-

365
календарный день с даты размещения денежных средств в депозит;

-

в размере 85
-
90% (Восемьдесят пять/Девяносто) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из

дат в периоде: 366 календарный день с даты размещения денежных
средств в депозит
-

730 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит;

-

в размере 90
-
95% (Девяносто/Девяносто пять) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежн
ых
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 731 календарный день с даты размещения денежных
средств в депозит
-

1095 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит.

Это связано с необходимостью досрочного расторжения
Управляющим опционного договора (контракта),
досрочным изъятием денежных средств из депозита, и как следствие, возможной частичной и/или полной
потерей средств, перечисленных Управляющим
в рамках
Договора
.

7.

Сумма фактически переданных Учредителем управления

Управляющему денежных средств может отличаться
от указанной на размер банковской комиссии, взимаемой банком, осуществляющим перечисление денежных
средств Учредителя управления на Специальный счет Управляющего.

8.

Возврат из управления части имущества Учредит
елю управления до истечения срока действия Договора не
допускается.

9.

Настоящий Договор вступает в силу с даты передачи первоначально передаваемого в управление имущества,
действует в течение 3 (Трех) лет и 3 (Трех) месяцев и не подлежит пролонгации.


|

40



Прил
ожение № 6е


к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги



ИНВЕСТИЦИОННАЯ СТРАТЕГИЯ

«
ALFA EXCELLENCE
.

ГЛОБАЛЬНЫЕ АКЦИИ
»


1.

Перечень (состав) и структура объектов доверительного управления, соотношение меж
ду ценными
бумагами различных эмитентов


п/п

Вид объекта

Максимальная
доля в портфеле

1

Опционные договоры (контракты), суммарно

10
0%

2

Денежные средства на расчетном счете и денежные средства на брокерском
счете

100%

3

Депозиты в рублях в ОАО «АЛЬФА
-
БАНК»

Срок депозита не может превышать 1

125 календарных дней

100%


2.

Виды сделок

Наименование вида сделки

Согласие/Запрет
на совершение
сделки

Ограничения на совершения отдельных
сделок, а также на приобретение отдельных
видов объектов (по требованию
Учр
едителя управления)

Биржевые сделки

разрешено

не накладывается

Внебиржевые сделки

разрешено

не накладывается

Безадресные сделки

разрешено

не накладывается

Переговорные сделки

разрешено

не накладывается

Срочные биржевые сделки,

базовым
активом которых

являются
фондовые индексы, ценные бумаги
или другие срочные договоры
(контракты).

разрешено

не накладывается

Срочные внебиржевые сделки,

базовым активом которых являются
фондовые индексы и/или ценные
бумаги.


разрешено

не накладывается


3.

Минимальная стои
мость имущества, первоначально передаваемого Учредителем Управления в управление по
Договору, должна составлять не менее
1

000

000 (
Одного миллиона
)
рублей.

4.

Вознаграждение Управляющего состоит из двух частей: «вознаграждения за управление» и «вознаграждени
я
за успех».

«Вознаграждение за управление» начисляется единовременно за весь период действия Договора в качестве
оплаты за размещение денежных средств Учредителя управления в опционные договоры (контракты) и вклады
(депозит), и составляет
3,5 % (Три целы
х пять десятых процента)

от суммы денежных средств, переданных
Учредителем управления в управление по Договору. «Вознаграждение за управление» удерживается
Управляющим в срок, не превышающий 5 (Пять) рабочих дней с даты перечисления денежных средств
Управл
яющим в оплату опционного договора (контракт) в рамках Договора и не подлежит возврату Учредителю
управления
.


«Вознаграждение за успех» начисляется Управляющим в размере
10 % (Десять процентов)

от дохода от
управления имуществом,
полученного за период дей
ствия Д
оговора в срок, не превышающий 5 (Пять) рабочих
дней с даты зачисления всех сумм по итогам инвестирования (по завершении расчетов по депозитному
договору и опционному контракту) в рамках
Договора
, и уплачивается до даты возврата имущества
Учредителю

управления.

Вознаг
раждение Управляющего, указанное в настоящем пункте, НДС не облагается на основании подпункта
12.2 пункта 2 статьи 149 Налогового Кодекса РФ.


5.

Учредитель управления обязуется перечислить денежные средства Управляющему единым платежом, в
срок
не позднее 1 (Одного) месяца с даты
подписания Договора
. В случае не перечисления Учредителем
управления денежных средств Управляющему в указанный срок,
либо перечисления денежных средств в
указанный срок в размере менее установленной минимальной сумм
ы и/ или перечисления денежных средств в
указанный срок несколькими платежами,
Управляющий оставляет за собой право считать Договор
|

41



незаключенным и
/ или

вернуть денежные
средства
, перечисленные с нарушением условий настоящего пункта,
Учредителю управления.

6.

В случае досрочного
прекращения

Договора
, за исключением его досрочного расторжения по инициативе
Управляющего, возврат Учредителю управления переданных Управляющему денежных средств может
осуществляться в следующих размерах:

-

в размере 80
-
85% (Восемьдес
ят/Восемьдесят пять) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: дата размещения денежных средств в депозит
-

365
календарный день с даты размещения денежных средств в депоз
ит;

-

в размере 85
-
90% (Восемьдесят пять/Девяносто) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 366 календарный день с даты размещения денежных
средств в депозит
-

730 кален
дарный день с даты размещения денежных средств в депозит;

-

в размере 90
-
95% (Девяносто/Девяносто пять) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 731 календарный день с да
ты размещения денежных
средств в депозит
-

1095 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит.

Это связано с необходимостью досрочного расторжения Управляющим опционного договора (контракта),
досрочным изъятием денежных средств из депозита,

и как следствие, возможной частичной и/или полной
потерей средств, перечисленных Управляющим
в рамках
Договора
.

7.

Сумма фактически переданных Учредителем управления Управляющему денежных средств может отличаться
от указанной на размер банковской комиссии, в
зимаемой банком, осуществляющим перечисление денежных
средств Учредителя управления на Специальный счет Управляющего.

8.

Возврат из управления части имущества Учредителю управления до истечения срока действия Договора не
допускается.

9.

Настоящий Договор вступае
т в силу с даты передачи первоначально передаваемого в управление имущества,
действует в течение 3 (Трех) лет и 3 (Трех) месяцев и не подлежит пролонгации.



|

42



Приложение №
7



к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и средствами инвестировани
я в ценные бумаги



ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ,

предоставляемых Учредителем управления Управляющему перед подписанием договора доверительного управления
ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги


Учредитель управления


физическое лицо:

Для гра
ждан Российской Федерации
(один из следующих документов):



паспорт гражданина Российской Федерации;



общегражданский заграничный паспорт
-

для граждан РФ, постоянно проживающих за пределами территории
Российской Федерации;



временное удостоверение личности гр
ажданина Российской Федерации по форме 2П, выдаваемое органом
внутренних дел до оформления паспорта;



иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами,
удостоверяющими личность.

Для иностранных граждан и лиц б
ез гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской
Федерации:



паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в
соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве

документа, удостоверяющего личность


для иностранных граждан;



вид на жительство в Российской Федерации


для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на
территории Российской Федерации;



документ
, подтверждающий право иностранного гражданина или
лица без гражданства на пребывание (проживание)
в Российской Федерации:



уведомление о прибытии иностранного гражданина в место пребывания установленного образца,



виза,



миграционная карта,



разрешение на

временное проживание (для иностранных граждан
-

в

виде

отметки установленного образца
в

документе, удостоверяющем личность; для лиц без

гражданства, не

имеющих документов, удостоверяющих личность,
в

виде документа установленной формы),



вид на жительство в Российской Федерации.



информация о месте жительства/м
есте пребывания физического лица (если таковая отсутствует в документах,
предоставляемых в соответствии с перечнем в п.п.1,2).

Для беженцев:



свидетельство

о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, выданное дипломатическим или
консульским учрежд
ением Российской Федерации либо постом иммиграционного контроля или территориальным
органом федеральной исполнительной власти по миграционной службе
.


Примечание
.

Документы предоставляются в оригинале или нотариально удостоверенных копиях.

В случае, если
предъявляются документы, составленные полностью или в какой
-
либо их части на иностранном языке,
то такие документы должны представляться
с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык

(требование не распространяются на документы, удостоверяющие
личность, выданные компетентными органами
иностранных государств, при условии наличия у иностранного гражданина документа, подтверждающего право
законного пребывания на территории Российской Федерации (например, въездная виза, миграционная карта).

В случае
, если предоставляются документы, исходящие от государственных органов иностранных государств, то такие
документы должны быть легализованы в установленном порядке, за исключением случаев, предусмотренных
международным договором Российской Федерации (требов
ание не распространяются на документы, удостоверяющие
личность, выданные компетентными органами иностранных государств, при условии наличия у иностранного
гражданина документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации
(
например, въездная виза, миграционная карта).


Учредитель управления


юридическое лицо:

Нотариально заверенные копии:



Свидетельства о включении в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице,
зарегистрированном до 1 июля 2002

года
-

для юридических лиц, созданных до 1 июля 2002 года.



Свидетельства о государственной регистрации юридического лица
-

для юридических лиц, созданных после 1 июля
2002 года.



Последней редакции учредительных документов (со штампами зарегистрировавшего
органа) включающей все
изменения и дополнения.



Свидетельства о внесении записей в Единый государственный реестр юридических лиц, связанных с внесением
изменений в учредительные документы.

|

43





Письма Госкомстата Российской Федерации о присвоении кодов.



Свидетел
ьства о постановке на налоговый учет.



Выписки из Единого государственного реестра юридических лиц, не более чем месячной давности.



Карточки с образцами подписей и оттиском печати Учредителя управления.



Лицензия на осуществление определенной деятельности, в

случае, если деятельность Учредителя управления
подлежит лицензированию в со
ответствии с законодательством Российской Федерации.


Заверенные подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица копии:



Документа о назначении лица, имеющего право дейс
твовать от имени Учредителя управления без доверенности.



Доверенностей на лиц, подписывающих от имени Учредителя управления договор, акты, уведомления и иные
документы, направляемые в адрес Управляющего в соответствии с условиями Договора по доверенности
(предоставляет в случае, если указанные документы будут подписываться лицами, не имеющими права действовать от
имени Учредителя управления без доверенности).



Учетной политики Учредителя управления.



Паспорта единоличного исполнительного органа юридического
лица, а также и копия паспорта представителя (если
Договор подписывается представителем по доверенности).



Бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату (в случае. если Учредитель управления, в соответствии с
действующим законодательством Российской Ф
едерации, подлежит аудиту, дополнительно предоставляется
аудиторское заключение
).


Оригиналы документов:



Выписка из реестра акционеров/списка участников в отношении существующих акционеров/участников (выданные
лицом, ведущим реестр акционеров/список участн
иков)



Письмо

в произвольной форме, содержащее следующее сведения:

-

перечень конечных бенефициарных владельцев, владеющих прямо или косвенно
10 и
более
процентами в уставном капитале Учредителя управления (ФИО, дата рождения, страна основного места
жительс
тва, гражданство
, цепочка акционеров/участников вплоть до бенефициарных владельцев
)

-

наличие/отсутствие иных лиц, контролирующих Учредителя управления (ФИО/наименование, страна
основного места жительства/места нахождения, способ контроля)



цели установлени
я и предполагаемый характер деловых отношений с Управляющим.


Учредитель управления по требованию Управляющего, обязан предоставить информацию и/или документы, не
указанные в настоящем перечне, но запрашиваемые Управляющим в соответствии с требованиями
зак
онодательства, в т.ч. в соответствии с требованиями Федерального закона № 115
-
ФЗ «О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».





|

44




Приложение №8

к Договору

доверительного управления ценным
и

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги

(подписывается только для инвестиционной стратегии «Альфа
-
Профит
.

Рынок США

+
»)



УСЛОВИЯ ПРОДУКТА «АЛЬФА
-
ПРОФИТ
.

РЫНОК США

+
»


Денежные средства Учредителя управления размещаются Управляющим в отзывно
й депозит в российской кредитной
организации и инвестируются в опционный договор (контракт), рассчитанный на рост выбранного базового актива.

Инвестиционная стратегия
обеспечивает

100 % защиту капитала по истечении срока действия Договора
.

Защита

капитала

обеспечивается обязательством банка по возврату Управляющему суммы депозита по депозитному
договору, заключенному между Управляющим и банком, с начисленными процентами, в размере не менее
первоначально переданной в управление суммы, исключая случаи неиспол
нения банком своих обязательств перед
Управляющим либо досрочного расторжения Договора.

Срок:

3 года

Валюта:

рубли РФ

Минимальная сумма инвестирования:

5
0 тыс. руб.

Базовый актив:

паи (акции) инвестиционного фонда

(
ISIN
:
US78462F1030
)


Динамика:

разница

между значением
цены Базового актива

на конец срока работы стратегии и его
среднеарифметическим значением, определенным
по уровням
Базового актива

на начало каждых 3
-
х месяцев срока ее
работы
, умноженная на значение Участия в
росте и
умноженная на динамику пары доллар
-
рубль

Участие в росте
:

1
3
0
%

Максимальная доходность:

не ограничена

Риски инвестирования:

Инвестирование в производные финансовые инструменты сопряжено с существенными рисками.

Опционы являются разновидностью прои
зводных финансовых инструментов.

Опционы, базовым активом которых являются фондовые индексы и которые могут быть урегулированы в денежной
форме, являются расчетными договорами.

Производные инструменты включают риски отличные от прямых инвестиций в базовы
е ценные бумаги.

Эти риски включают неполную корреляцию между стоимостью инструмента и базовых активов; риски дефолта других
сторон в некоторых сделках; риски

потерь от этих операций, что частично или полностью погасит полученные доходы
по портфелю Учреди
теля управления; риски неликвидности этих операций.

Операции с внебиржевыми производными финансовыми инструментами могут повлечь еще больший риск, поскольку
отсутствует биржевой рынок, посредством которого закрывается позиция, оценивается стоимость произво
дного
финансового инструмента или подверженность риску. Цены заявок и предложения не подлежат установлению, и даже
если они устанавливаются, это осуществляется дилерами таких инструментов и, следовательно, определение
справедливой цены может быть затруднит
ельным

В случае досрочного
прекращения

договора доверительного управления, за исключением его досрочного расторжения
по инициативе Управляющего, возврат Учредителю управления
переданных Управляющему денежных средств может
осуществляться в следующих размера
х:


-

в размере 80
-
85% (Восемьдесят/Восемьдесят пять) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: дата размещения денежных средств в депозит
-

365 календарный
день с даты ра
змещения денежных средств в депозит;


-

в размере 85
-
90% (Восемьдесят пять/Девяносто) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 366 календарный день с даты размещения дене
жных средств в
депозит
-

730 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит;


-

в размере 90
-
95% (Девяносто/Девяносто пять) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в

периоде: 731 календарный день с даты размещения денежных средств в
депозит
-

1095 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит.


Это связано с необходимостью досрочного расторжения Управляющим опционного договора (контракта),
досрочным из
ъятием денежных средств из депозита, и как следствие, возможной частичной и/или полной потерей
средств, перечисленных Управляющим

в рамках
Договора
.

НАСТОЯЩИМ ПОДТВЕРЖДАЮ, ЧТО МНЕ РАЗЪЯСНЕНЫ И ПОНЯТНЫ ВСЕ СУЩЕСТВЕННЫЕ УСЛОВИЯ ПРОДУКТА
«АЛЬФА
-
ПРОФИТ
.РЫНОК С
ША

+
» И ВСЕ РИСКИ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В НЕГО, ВКЛЮЧАЯ, НО НЕ ОГРАНИЧИВАЯСЬ,
РИСКИ ПОТЕРИ ЧАСТИ СУММЫ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В ДАННЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПРОДУКТ.


Учредитель Управления: _________________________ (





)

(подпись) (фамилия, иници
алы)



«





»






20






года

|

45







Приложение №8а

к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги

(подписывается только для инвестиционной стратегии
«Альфа
-
Профит.
Глобальные Бр
е
нды

+
»)


УСЛОВИЯ ПРОДУКТА «АЛЬФА
-
ПРОФИТ.
ГЛОБАЛЬНЫЕ

БР
Е
НДЫ

+
»


Денежные средства Учредителя управления размещаются Управляющим в отзывной депозит в российской кредитной
организации и инвестируются в опционный договор (контракт)
, рассчитанный на рост базового актива, состоящего из
корзины акций иностранных эмитентов.

Инвестиционная стратегия обеспечивает 100 % защиту капитала по истечении срока действия Договора.

Защита капитала обеспечивается обязательством банка по возврату Упр
авляющему суммы депозита по депозитному
договору, заключенному между Управляющим и банком, с начисленными процентами, в размере не менее
первоначально переданной в управление суммы, исключая случаи неисполнения банком своих обязательств перед
Управляющим л
ибо досрочного расторжения Договора.

Срок:

3 года

Валюта:

рубли РФ

Минимальная сумма инвестирования:

5
0 тыс. руб.


Базовый актив


корзина

акций:





Наименование эмитента

Тикер

в
Bloomberg

Вес в Корзине акций

1

NISSAN MOTOR CO LTD


7201 JT Equity

2.50%

2

TOYOTA MOTOR CORP


7203 JT Equity

2.50%

3

HONDA MOTOR CO LTD


7267 JT Equity

2.50%

4

CANON INC


7751 JT Equity

2.50%

5

APPLE INC


AAPL UQ Equity

2.50%

6

ANHEUSER
-
BUSCH INBEV NV


ABI BB Equity

2.50%

7

ALLIANZ SE
-
REG


ALV GY Equity

2.50%

8

BAYERISCHE

MOTOREN WERKE AG


BMW GY Equity

2.50%

9

DANONE


BN FP Equity

2.50%

10

COLGATE
-
PALMOLIVE CO


CL UN Equity

2.50%

11

AXA SA


CS FP Equity

2.50%

12

CISCO SYSTEMS INC


CSCO UQ Equity

2.50%

13

DAIMLER AG
-
REGISTERED SHARES


DAI GY Equity

2.50%

14

FORD MOTO
R CO


F UN Equity

2.50%

15

GENERAL ELECTRIC CO


GE UN Equity

2.50%

16

GENERAL MOTORS CO


GM UN Equity

2.50%

17

HENNES & MAURITZ AB
-
B SHS


HMB SS Equity

2.50%

18

HSBC HOLDINGS PLC


HSBA LN Equity

2.50%

19

INTEL CORP


INTC UQ Equity

2.50%

20

JOHNSON &
JOHNSON


JNJ UN Equity

2.50%

21

JPMORGAN CHASE & CO


JPM UN Equity

2.50%

22

KELLOGG CO


K UN Equity

2.50%

23

KERING


KER FP Equity

2.50%

24

COCA
-
COLA CO/THE


KO UN Equity

2.50%

25



MC FP Equity

2.50%

26

MCDONALD'S CORP


M
CD UN Equity

2.50%

27

3M CO


MMM UN Equity

2.50%

28

MICROSOFT CORP


MSFT UQ Equity

2.50%

29

NESTLE SA
-
REG


NESN VX Equity

2.50%

30

L'OREAL


OR FP Equity

2.50%

31

PEPSICO INC


PEP UN Equity

2.50%

32

PROCTER & GAMBLE CO/THE


PG UN Equity

2.50%

33

KONI
NKLIJKE PHILIPS NV


PHIA NA Equity

2.50%

34

ROYAL DUTCH SHELL PLC
-
A SHS


RDSA NA Equity

2.50%

35

SIEMENS AG
-
REG


SIE GY Equity

2.50%

36

UNITED PARCEL SERVICE
-
CL B


UPS UN Equity

2.50%

37

VOLKSWAGEN AG
-
PREF


VOW3 GY Equity

2.50%

38

GOOGLE INC
-
CL A


GOO
G UQ Equity

2.50%

39

NIKE INC
-
CL B


NKE UN Equity

2.50%

40

ADIDAS AG


ADS GY Equity

2.50%


Динамика:

сумма изменений стоимости каждой из акций в Корзине акций в процентах, умноженных на вес каждой из
акций в Корзине акций
, умноженная на значение Участи
я в росте и
умноженная на динамику пары доллар
-
рубль

Участие в росте:

1
3
0%

Максимальная доходность:

не ограничена

Риски инвестирования:

Инвестирование в производные финансовые инструменты сопряжено с существенными рисками.

Опционы являются разновидностью
производных финансовых инструментов.

|

46



Опционы, базовым активом которых являются ценные бумаги и которые могут быть урегулированы в денежной форме,
являются расчетными договорами.

Производные инструменты включают риски отличные от прямых инвестиций в базов
ые ценные бумаги.

Эти риски включают неполную корреляцию между стоимостью инструмента и базовых активов; риски дефолта других
сторон в некоторых сделках; риски потерь от этих операций, что частично или полностью погасит полученные доходы
по портфелю Учред
ителя управления; риски неликвидности этих операций.

Операции с внебиржевыми производными финансовыми инструментами могут повлечь еще больший риск, поскольку
отсутствует биржевой рынок, посредством которого закрывается позиция, оценивается стоимость произв
одного
финансового инструмента или подверженность риску. Цены заявок и предложения не подлежат установлению, и даже
если они устанавливаются, это осуществляется дилерами таких инструментов и, следовательно, определение
справедливой цены может быть затрудни
тельным

В случае досрочного
прекращения

договора доверительного управления, за исключением его досрочного расторжения
по инициативе Управляющего, возврат Учредителю управления
переданных Управляющему денежных средств может
осуществляться в следующих размер
ах:


-

в размере 80
-
85% (Восемьдесят/Восемьдесят пять) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: дата размещения денежных средств в депозит
-

365 календарный
день с даты р
азмещения денежных средств в депозит;


-

в размере 85
-
90% (Восемьдесят пять/Девяносто) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 366 календарный день с даты размещения ден
ежных средств в
депозит
-

730 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит;


-

в размере 90
-
95% (Девяносто/Девяносто пять) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат
в периоде: 731 календарный день с даты размещения денежных средств в
депозит
-

1095 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит.


Это связано с необходимостью досрочного расторжения Управляющим опционного договора (контракта), досрочным
и
зъятием денежных средств из депозита, и как следствие, возможной частичной и/или полной потерей средств, перечисленных
Управляющим в рамках
Договора
.

НАСТОЯЩИМ ПОДТВЕРЖДАЮ, ЧТО МНЕ РАЗЪЯСНЕНЫ И ПОНЯТНЫ ВСЕ СУЩЕСТВЕННЫЕ УСЛОВИЯ ПРОДУКТА «АЛЬФА
-
ПРОФИТ.
Г
ЛОБА
ЛЬНЫЕ

БР
Е
НДЫ

+
» И ВСЕ РИСКИ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В НЕГО, ВКЛЮЧАЯ, НО НЕ ОГРАНИЧИВАЯСЬ
:

РИСКИ
ПОТЕРИ ЧАСТИ СУММЫ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В ДАННЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПРОДУКТ.


Учредитель Управления: _________________________ (





)





(подпись) (фамилия, инициалы)


«





»






20






года





|

47




Приложение №8
б


к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги

(подписывается только для инвестиционной стратегии «Альфа
-
Профит.
Мировые фонды
»)


УСЛОВИЯ ПРОДУКТА «
АЛЬФА
-
ПРОФИТ.
МИРОВЫЕ ФОНДЫ
»



Денежные средства Учредителя управления размещаются Управляющим в отзывной депозит в российской кредитной
организации и инвестируются в опционный дого
вор (контракт), рассчитанный на рост выбранного базового актива.

Инвестиционная стратегия обеспечивает 100 % защиту капитала по истечении срока действия Договора.

Защита капитала обеспечивается обязательством банка по возврату Управляющему суммы депозита п
о депозитному
договору, заключенному между Управляющим и банком, с начисленными процентами, в размере не менее
первоначально переданной в управление суммы, исключая случаи неисполнения банком своих обязательств перед
Управляющим либо досрочного расторжения

Договора.

Срок:

4 года

Валюта:

доллары США

Минимальная сумма инвестирования:

10 тыс. долларов США.

Базовый актив:

облигация

На
именование

облигации


ISIN


Эмитент

Not Principal Protected Notes linked to the Alfa Capital VC Global
Fixed Income Funds Strat
egy (USD) TR

XS0956202484

HSBC plc

Динамик
а

цены облигации повторяет динамику портфеля, который формируется из паев (акций) инвестиционных
фондов
, информация

о котором приведена в таблице № 1.

Таблица № 1



Наименование инвестиционного фонда


ISIN


Тикер
в
Bloomberg

1

PIMCO GIS Global Investment Grade Credit Fund

IE00B3K7XK29

PGIGCEA ID

2

FTIF
-


LU0478345209

TEMEMAU LX

3

Alliance
Bernstein Global High Yield Portfolio

LU0102830865

ACMHYA2 LX

Уч
астие в росте:

50%

Макси
мальная доходность:

не ограничена

Риски инвестирования:

Инвестирование в производные финансовые инструменты сопряжено с существенными рисками.

Опционы являются разновидностью производных финансовых инструментов.

Опционы, базовым активом которых являются
фондовые индексы и которые могут быть урегулированы в денежной
форме, являются расчетными договорами.

Производные инструменты включают риски отличные от прямых инвестиций в базовые ценные бумаги.

Эти риски включают неполную корреляцию между стоимостью ин
струмента и базовых активов; риски дефолта других
сторон в некоторых сделках; риски потерь от этих операций, что частично или полностью погасит полученные доходы
по портфелю Учредителя управления; риски неликвидности этих операций.

Операции с внебиржевыми
производными финансовыми инструментами могут повлечь еще больший риск, поскольку
отсутствует биржевой рынок, посредством которого закрывается позиция, оценивается стоимость производного
финансового инструмента или подверженность риску. Цены заявок и предло
жения не подлежат установлению, и даже
если они устанавливаются, это осуществляется дилерами таких инструментов и, следовательно, определение
справедливой цены может быть затруднительным

В случае досрочного прекращения

договора доверительного управления, з
а исключением его досрочного расторжения
по инициативе Управляющего, возврат Учредителю управления
переданных

Управляющему денежных средств может
осуществляться в следующих размерах:

-

в размере 90
-
9
1
% (Девяносто/Девяносто
один
) процентов от суммы переданн
ых Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: дата размещения денежных средств в депозит
-

365 календарный
день с даты размещения денежных средств в депозит;

-

в размере 9
1
-
9
2
% (Девяносто
один
/Девяносто

два
) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 366 календарный день с даты размещения денежных средств в
депозит
-

730 календарный день с даты размещения денежных средств

в депозит;

-

в размере 9
2
-
9
3
% (Девяносто
два
/Девяносто
три
) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 731 календарный день с даты размещения денежных средств в
депозит
-

1095 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит.

-

в размере 9
3
-
9
4
% (Девяносто
три
/Девяносто
четыре
) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 1096 кале
ндарный день с даты размещения денежных средств в
депозит
-

1482 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит.


Это связано с необходимостью досрочного расторжения Управляющим опционного договора (контракта), досрочным
изъятием денежных ср
едств из депозита, и как следствие, возможной частичной и/или полной потерей средств, перечисленных
Управляющим в рамках
Договора
.

НАСТОЯЩИМ ПОДТВЕРЖДАЮ, ЧТО МНЕ РАЗЪЯСНЕНЫ И ПОНЯТНЫ ВСЕ СУЩЕСТВЕННЫЕ УСЛОВИЯ ПРОДУКТА
«АЛЬФА
-
ПРОФИТ
. МИРОВЫЕ ФОНДЫ
» И ВСЕ РИС
КИ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В НЕГО, ВКЛЮЧАЯ, НО НЕ
ОГРАНИЧИВАЯСЬ, РИСКИ ПОТЕРИ ЧАСТИ СУММЫ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В ДАННЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПРОДУКТ.

Учредитель Управления: _________________________ (





)




(подпись)

(фамилия, инициалы)


«





»






20






года
|

48





Приложение №8
в


к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги

(подписывается т
олько для инвестиционной стратегии «Альфа
-
Профит
.

Эпоха Возрождения

+
»
)


УСЛОВИЯ ПРОДУКТА «АЛЬФА
-
ПРОФИТ
. ЭПОХА ВОЗРОЖДЕНИЯ

+
»


Денежные средства Учредителя управления размещаются Управляющим в
отзывной

депозит в российской кредитной
организации и инвестиру
ются в опционный договор (контракт), рассчитанный на рост выбранного базового актива.

Инвестиционная стратегия обеспечивает 100 % защиту капитала по истечении срока действия Договора.

Защита капитала обеспечивается обязательством банка по возврату Управляю
щему суммы депозита по депозитному
договору, заключенному между Управляющим и банком, с начисленными процентами, в размере не менее
первоначально переданной в управление суммы, исключая случаи неисполнения банком своих обязательств перед
Управляющим либо д
осрочного расторжения Договора.

Срок:

3 года

Валюта:

рубли РФ

Минимальная сумма инвестирования:

5
0 тыс. руб.

Базовый актив:

облигация


Наименование облигации

ISIN

Эмитент

EUR 10Y Delta One Note

XS1035157855

HSBC plc


Динамика:

разница между ценой Базовог
о актива, являющейся максимальной из 6 точек наблюдений по итогам
каждого полугодия с момен
та запуска стратегии и умноженной на 95%, и ценой Базового актива на момент запуска пула
по стратегии
, умноженная на значение Участия в росте и
умноженная на динамик
у пары доллар
-
рубль

Участие в росте:

1
3
0%

Максимальная доходность:

не ограничена

Риски инвестирования:

Инвестирование в производные финансовые инструменты сопряжено с существенными рисками.

Опционы являются разновидностью производных финансовых инструмент
ов.

Опционы, базовым активом которых являются фондовые индексы и которые могут быть урегулированы в денежной
форме, являются расчетными договорами.

Производные инструменты включают риски отличные от прямых инвестиций в базовые ценные бумаги.

Эти риски в
ключают неполную корреляцию между стоимостью инструмента и базовых активов; риски дефолта других
сторон в некоторых сделках; риски потерь от этих операций, что частично или полностью погасит полученные доходы
по портфелю Учредителя управления; риски неликв
идности этих операций.

Операции с внебиржевыми производными финансовыми инструментами могут повлечь еще больший риск, поскольку
отсутствует биржевой рынок, посредством которого закрывается позиция, оценивается стоимость производного
финансового инструмента

или подверженность риску. Цены заявок и предложения не подлежат установлению, и даже
если они устанавливаются, это осуществляется дилерами таких инструментов и, следовательно, определение
справедливой цены может быть затруднительным

В случае досрочного
пр
екращения

договора доверительного управления, за исключением его досрочного расторжения
по инициативе Управляющего, возврат Учредителю управления
переданных Управляющему денежных средств может
осуществляться в следующих размерах:


-

в размере 80
-
85% (Восе
мьдесят/Восемьдесят пять) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: дата размещения денежных средств в депозит
-

365 календарный
день с даты размещения денежных средств в
депозит;


-

в размере 85
-
90% (Восемьдесят пять/Девяносто) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 366 календарный день с даты размещения денежных средств в
депозит
-

730

календарный день с даты размещения денежных средств в депозит;


-

в размере 90
-
95% (Девяносто/Девяносто пять) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 731 календарный де
нь с даты размещения денежных средств в
депозит
-

1095 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит.


Это связано с необходимостью досрочного расторжения Управляющим опционного договора (контракта),
досрочным изъятием денежных средств из д
епозита, и как следствие, возможной частичной и/или полной потерей
средств,
перечисленных Управляющим в рамках
Договора
.

НАСТОЯЩИМ ПОДТВЕРЖДАЮ, ЧТО МНЕ РАЗЪЯСНЕНЫ И ПОНЯТНЫ ВСЕ СУЩЕСТВЕННЫЕ УСЛОВИЯ ПРОДУКТА
«АЛЬФА
-
ПРОФИТ
.ЭПОХА ВОЗРОЖДЕНИЯ

+
»

И ВСЕ РИСКИ ИН
ВЕСТИРОВАНИЯ В НЕГО, ВКЛЮЧАЯ, НО НЕ
ОГРАНИЧИВАЯСЬ, РИСКИ ПОТЕРИ ЧАСТИ СУММЫ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В ДАННЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПРОДУКТ.


Учредитель Управления: _________________________ (





)


(подпись)

(фамилия, инициалы)



«





»






20






года


|

49



Приложение №8
г


к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги

(подписывается тольк
о для инвестиционной стратегии «Альфа
-
Профит
. Европа»
)



УСЛОВИЯ ПРОДУКТА «АЛЬФА
-
ПРОФИТ. ЕВРОПА»




Денежные средства Учредителя управления размещаются Управляющим в отзывной депозит

в российской кредитной
организации и инвестируются в опционный договор (контракт), рассчитанный на рост выбранного базового актива.


Инвестиционная стратегия обеспечивает 100 % защиту капитала по истечении срока действия Договора.


Защита капитала обеспеч
ивается обязательством банка по возврату Управляющему суммы депозита по депозитному
договору, заключенному между Управляющим и банком, с начисленными процентами, в размере не менее
первоначально переданной в управление суммы, исключая случаи неисполнения б
анком своих обязательств перед
Управляющим либо досрочного расторжения Договора.


Срок:

4 года

Валюта:

доллары США.

Минимальная сумма инвестирования:

10 тыс. долларов США.

Базовый актив: облигация

Наименование облигации

ISIN

Эмитент

EUR 10Y Delta One Not
e

XS1035157855

HSBC plc


Уч
астие в росте:

80%

Динамика:

разница между значением цены Базового актива на конец срока работы стратегии и его
среднеарифметическим значением, определенным по уровням Базового актива на начало каждых 3
-
х месяцев срока ее
работы
, умноженная на значение Участия в росте

Максимальная доходность:

не ограничена

Риски инвестирования:

Инвестирование в производные финансовые инструменты сопряжено с существенными рисками.

Опционы являются разновидностью производных финансовых инструменто
в.

Опционы, базовым активом которых являются фондовые индексы и которые могут быть урегулированы в денежной
форме, являются расчетными договорами.

Производные инструменты включают риски отличные от прямых инвестиций в базовые ценные бумаги.

Эти риски вк
лючают неполную корреляцию между стоимостью инструмента и базовых активов; риски дефолта других
сторон в некоторых сделках; риски потерь от этих операций, что частично или полностью погасит полученные доходы
по портфелю Учредителя управления; риски неликви
дности этих операций.

Операции с внебиржевыми производными финансовыми инструментами могут повлечь еще больший риск, поскольку
отсутствует биржевой рынок, посредством которого закрывается позиция, оценивается стоимость производного
финансового инструмента
или подверженность риску. Цены заявок и предложения не подлежат установлению, и даже
если они устанавливаются, это осуществляется дилерами таких инструментов и, следовательно, определение
справедливой цены может быть затруднительным

В случае досрочного пре
кращения договора доверительного управления, за исключением его досрочного расторжения
по инициативе Управляющего, возврат Учредителю управления
переданных Управляющему денежных средств может
осуществляться в следующих размерах:

-

в размере 90
-
9
1
% (Девянос
то/Девяносто
один
) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: дата размещения денежных средств в депозит
-

365 календарный
день с даты размещения денежных средств в депозит
;

-

в размере 9
1
-
9
2
% (Девяносто
один
/Девяносто
два
) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 366 календарный день с даты размещения денежных средств в
депозит
-

730 кален
дарный день с даты размещения денежных средств в депозит;

-

в размере 9
2
-
9
3
% (Девяносто
два
/Девяносто
три
) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 731 календарный день с

даты размещения денежных средств в
депозит
-

1095 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит.

-

в размере 9
3
-
9
4
% (Девяносто
три
/Девяносто
четыре
) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжен
ия договора в одну из дат в периоде: 1096 календарный день с даты размещения денежных средств в
депозит
-

1482 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит.



Это связано с необходимостью досрочного расторжения Управляющим опционного д
оговора (контракта), досрочным
изъятием денежных средств из депозита, и как следствие, возможной частичной и/или полной потерей средств,
перечисленных Управляющим в рамках
Договора
.

НАСТОЯЩИМ ПОДТВЕРЖДАЮ, ЧТО МНЕ РАЗЪЯСНЕНЫ И ПОНЯТНЫ ВСЕ СУЩЕСТВЕННЫЕ УСЛОВ
ИЯ ПРОДУКТА
«АЛЬФА
-
ПРОФИТ.
ЕВРОПА
» И ВСЕ РИСКИ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В НЕГО, ВКЛЮЧАЯ, НО НЕ ОГРАНИЧИВАЯСЬ,
РИСКИ ПОТЕРИ ЧАСТИ СУММЫ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В ДАННЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПРОДУКТ.

Учредитель Управления: _________________________ (

)



(подпись)


(фамилия, инициалы)




«

»


20


года




|

50



Приложение №8
д


к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги

(подписывается только для инв
естиционной стратегии «
Alfa

E
xcellence
. Перспективные бренды»
)


УСЛОВИЯ ПРОДУКТА «
ALFA EXCELLENCE
. ПЕРСПЕКТИВНЫЕ БРЕНДЫ»




Денежные средства Учредителя управления размещаются Управл
яющим в отзывной депозит в российской кредитной
организации и инвестируются в опционный договор (контракт), рассчитанный на рост выбранного базового актива.

Инвестиционная стратегия обеспечивает 100 % защиту капитала по истечении срока действия Договора.

З
ащита капитала обеспечивается обязательством банка по возврату Управляющему суммы депозита по депозитному
договору, заключенному между Управляющим и банком, с начисленными процентами, в размере не менее
первоначально переданной в управление суммы, исключая

случаи неисполнения банком своих обязательств перед
Управляющим либо досрочного расторжения Договора.

Срок:

3 года

Валюта:

рубли РФ

Минимальная сумма инвестирования:

1

млн
. руб.

Базовый актив:
корзина акций


Наименование эмитента

Тикер в Bloomberg

Macy’s

M UN Equity

Gap

GPS UN Equity

Inditex

ITX SM Equity

Tiffany & Co

TIF UN Equity

L’Oreal

OR FP Equity

L’Occitane

973 HK Equity

Limited Brands

LB UN Equity


Динамика:

сумма изменений стоимости каждой из акций в Корзине акций в процентах, умноженных на

вес каждой из
акций в Корзине акций, умноженная на динамику пары доллар
-
рубль.

Участие в росте:

1
00
%

Максимальная доходность:

не ограничена

Риски инвестирования:

Инвестирование в производные финансовые инструменты сопряжено с существенными рисками.

Опцио
ны являются разновидностью производных финансовых инструментов.

Опционы, базовым активом которых являются фондовые индексы и которые могут быть урегулированы в денежной
форме, являются расчетными договорами.

Производные инструменты включают риски отличны
е от прямых инвестиций в базовые ценные бумаги.

Эти риски включают неполную корреляцию между стоимостью инструмента и базовых активов; риски дефолта других
сторон в некоторых сделках; риски потерь от этих операций, что частично или полностью погасит получ
енные доходы
по портфелю Учредителя управления; риски неликвидности этих операций.

Операции с внебиржевыми производными финансовыми инструментами могут повлечь еще больший риск, поскольку
отсутствует биржевой рынок, посредством которого закрывается позиция
, оценивается стоимость производного
финансового инструмента или подверженность риску. Цены заявок и предложения не подлежат установлению, и даже
если они устанавливаются, это осуществляется дилерами таких инструментов и, следовательно, определение
справед
ливой цены может быть затруднительным

В случае досрочного
прекращения

договора доверительного управления, за исключением его досрочного расторжения
по инициативе Управляющего, возврат Учредителю управления
переданных Управляющему денежных средств может
ос
уществляться в следующих размерах:


-

в размере 80
-
85% (Восемьдесят/Восемьдесят пять) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: дата размещения денежных средств в депозит
-

365 календарный
день с даты размещения денежных средств в депозит;


-

в размере 85
-
90% (Восемьдесят пять/Девяносто) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 366 календа
рный день с даты размещения денежных средств в
депозит
-

730 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит;


-

в размере 90
-
95% (Девяносто/Девяносто пять) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае раст
оржения договора в одну из дат в периоде: 731 календарный день с даты размещения денежных средств в
депозит
-

1095 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит.


Это связано с необходимостью досрочного расторжения Управляющим опционного до
говора (контракта),
досрочным изъятием денежных средств из депозита, и как следствие, возможной частичной и/или полной потерей
средств, перечисленных Управляющим в рамках
Договора
.

НАСТОЯЩИМ ПОДТВЕРЖДАЮ, ЧТО МНЕ РАЗЪЯСНЕНЫ И ПОНЯТНЫ ВСЕ СУЩЕСТВЕННЫЕ УСЛОВИ
Я ПРОДУКТА
«
ALFA EXCELLENCE
.

ПЕРСПЕКТИВНЫЕ БРЕНДЫ
»

И ВСЕ РИСКИ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В НЕГО, ВКЛЮЧАЯ, НО НЕ
ОГРАНИЧИВАЯСЬ, РИСКИ ПОТЕРИ ЧАСТИ СУММЫ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В ДАННЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПРОДУКТ.

Учредитель Управления: _________________________ (





)


(подпись) (фамилия, инициалы)


«





»






20






года

|

51



Приложение №8
е


к Договору

доверительного управления ценными

бумагами и
средствами инвестирования в ценные бумаги

(подписывается только для инвестиционной стратегии «
Alfa

E
xcellence
. Глобальные акции»
)


УСЛОВИЯ ПРОДУКТА «
ALFA EXCELLENCE
. ГЛОБАЛЬНЫЕ АКЦИИ»





Денежные средства Учредителя управления размещаются Управляющим в отзывной депозит в российской кредитной
организации и инвестируются в опционный договор (контракт), рассчитанный на рост выбранного базового актива.

Инвестиционная стратегия обеспечивае
т 100 % защиту капитала по истечении срока действия Договора.

Защита капитала обеспечивается обязательством банка по возврату Управляющему суммы депозита по депозитному
договору, заключенному между Управляющим и банком, с начисленными процентами, в размере

не менее
первоначально переданной в управление суммы, исключая случаи неисполнения банком своих обязательств перед
Управляющим либо досрочного расторжения Договора.

Срок:

3 года

Валюта:

рубли РФ

Минимальная сумма инвестирования:

1

млн
. руб.

Базовый актив:

корзина индексов/паев



Наименование эмитента

Тикер в Bloomberg

Тип

S&P 500 Low Volatility Index USD

SP5LVIE Index

Фондовый индекс

S&P Europe 350 Low Volatility Index EUR

SPEULVE Index

Фондовый индекс

iShares ETF MSCI EM Index

EEM UM Equity

Акции (паи)


Динамика:

125% от взвешенной суммы доходностей базовых активов. При этом 50% получает базовый актив,
показавший максимальную доходность, 30% получает базовый актив, показавший вторую по динамике доходность, 20%
получает базовый актив, показавший третью
по динамике доходность, умноженная на динамику пары доллар
-
рубль.

Участие в росте:

1
25
%

Максимальная доходность:

не ограничена

Риски инвестирования:

Инвестирование в производные финансовые инструменты сопряжено с существенными рисками.

Опционы являются ра
зновидностью производных финансовых инструментов.

Опционы, базовым активом которых являются фондовые индексы и которые могут быть урегулированы в денежной
форме, являются расчетными договорами.

Производные инструменты включают риски отличные от прямых ин
вестиций в базовые ценные бумаги.

Эти риски включают неполную корреляцию между стоимостью инструмента и базовых активов; риски дефолта других
сторон в некоторых сделках; риски потерь от этих операций, что частично или полностью погасит полученные доходы
п
о портфелю Учредителя управления; риски неликвидности этих операций.

Операции с внебиржевыми производными финансовыми инструментами могут повлечь еще больший риск, поскольку
отсутствует биржевой рынок, посредством которого закрывается позиция, оценивается
стоимость производного
финансового инструмента или подверженность риску. Цены заявок и предложения не подлежат установлению, и даже
если они устанавливаются, это осуществляется дилерами таких инструментов и, следовательно, определение
справедливой цены мож
ет быть затруднительным

В случае досрочного
прекращения

договора доверительного управления, за исключением его досрочного расторжения
по инициативе Управляющего, возврат Учредителю управления
переданных Управляющему денежных средств может
осуществляться в

следующих размерах:


-

в размере 80
-
85% (Восемьдесят/Восемьдесят пять) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: дата размещения денежных средств в депозит
-

365 календар
ный
день с даты размещения денежных средств в депозит;


-

в размере 85
-
90% (Восемьдесят пять/Девяносто) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения договора в одну из дат в периоде: 366 календарный день с да
ты размещения денежных средств в
депозит
-

730 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит;


-

в размере 90
-
95% (Девяносто/Девяносто пять) процентов от суммы переданных Учредителем управления денежных
средств


в случае расторжения догово
ра в одну из дат в периоде: 731 календарный день с даты размещения денежных средств в
депозит
-

1095 календарный день с даты размещения денежных средств в депозит.


Это связано с необходимостью досрочного расторжения Управляющим опционного договора (контра
кта),
досрочным изъятием денежных средств из депозита, и как следствие, возможной частичной и/или полной потерей
средств, перечисленных Управляющим в рамках
Договора
.

НАСТОЯЩИМ ПОДТВЕРЖДАЮ, ЧТО МНЕ РАЗЪЯСНЕНЫ И ПОНЯТНЫ ВСЕ СУЩЕСТВЕННЫЕ УСЛОВИЯ ПРОДУКТА
«
AL
FA EXCELLENCE
.

ГЛОБАЛЬНЫЕ АКЦИИ
»

И ВСЕ РИСКИ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В НЕГО, ВКЛЮЧАЯ, НО НЕ
ОГРАНИЧИВАЯСЬ, РИСКИ ПОТЕРИ ЧАСТИ СУММЫ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В ДАННЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПРОДУКТ.


Учредитель Управления: _________________________ (





)



(подпись) (фамилия, инициалы)


«





»






20






года


Приложенные файлы

  • pdf 7044299
    Размер файла: 977 kB Загрузок: 0

Добавить комментарий