Порядка в следующей редакции: «Поручение депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета по форме MF036 Депонент должен предоставить в НДЦ не позднее 10:30.




УТВЕРЖДЕНЫ
приказом Директора
Некоммерческого партнерства
«Национальный депозитарный центр»
от «10» апреля 2007 г. № 42

Изменения и дополнения в приложение № 2 к договорам счета депо
«Порядок взаимодействия НДЦ и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Некоммерческим партнерством «Национальный депозитарный центр»
Дополнить второй абзац пункта 2.1 в приложении № 2 к Договорам счета депо «Порядок взаимодействия НДЦ и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Некоммерческим партнерством «Национальный депозитарный центр» (далее – Порядок) вторым предложением следующего содержания:
«НДЦ вправе потребовать у Депонента предоставления иных документов и/или информации, а также устанавливать дополнительные требования в отношении формы предоставляемых документов (нотариальное удостоверение и т.п.).».
Изложить второе предложение в четвертом абзаце пункта 2.7 Порядка в следующей редакции:
«При формировании списка владельцев ценных бумаг Депонент, на междепозитарном счете депо которого учитываются наряду с целыми дробные акции, должен предоставить в НДЦ список, содержащий как целые акции, так и дробные акции.».
Дополнить четвертый абзац в пункте 2.7 Порядка третьим предложением следующего содержания:
«В списках владельцев ценных бумаг, содержащих целые и дробные акции, в обязательном порядке должен быть указан не только государственный регистрационный номер выпуска, но и депозитарный код, присвоенный НДЦ целым акциям, и депозитарный код, присвоенный НДЦ дробным акциям.».
Заменить в первом абзаце после таблицы с описанием типов счетов депо, которые могут быть открыты депоненту в НДЦ, подпункта 3.2.1 Порядка словосочетание «нерезидентам Российской Федерации» на словосочетание «нерезидентам Российской Федерации, являющимся юридическими лицами».
Изложить второе предложение в восьмом абзаце после таблицы с описанием типов счетов депо, которые могут быть открыты депоненту в НДЦ, подпункта 3.2.1 Порядка в следующей редакции:
«В случае, если Депоненту ранее был открыт счет депо в НДЦ, и все документы на момент заключения соответствующего договора счета депо и открытия нового счета депо не утратили силу и не были изменены, а уполномоченные лица Депонента вправе отдавать поручения к вновь открываемому счету, Депонент для открытия нового счета депо в НДЦ должен заключить с НДЦ соответствующий договор, который будет являться основанием для открытия нового счета депо.».
6. Дополнить восьмой абзац после таблицы с описанием типов счетов депо, которые могут быть открыты депоненту в НДЦ, подпункта 3.2.1. Порядка последним предложением следующего содержания:
«Счета депо Депонентам открываются на основании поручений депо, составленных НДЦ.»
Изложить третий абзац подпункта 3.2.3.1 Порядка в следующей редакции:
«при открытии счета депо автоматически;».
Исключить из Порядка подпункт 3.2.3.8.
В пункте 3.4.2 Порядка пункт 1 Таблицы изложить в следующей редакции: «Для перечисления доходов по ценным бумагам и денежных средств от погашения ценных бумаг в валюте Российской Федерации или иностранной валюте (за исключением федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России».
В пункте 1.2 Таблицы пункта 3.4.2 Порядка предложение «Не допускается регистрация банковских реквизитов под конкретную выплату по ценным бумагам, номинированным в иностранной валюте.» заменить на предложение «Не допускается регистрация банковских реквизитов под конкретную выплату по ценным бумагам в иностранной валюте.».
Исключить из третьего абзаца подпункта 3.4.2.2 Порядка словосочетание «(например, специального брокерского счета «С» для перечисления денежных средств, причитающихся инвесторам-нерезидентам, специального брокерского счета для перечисления денежных средств, причитающихся инвесторам-резидентам, в иных случаях)».
Заменить в пункте 3.5.1 Порядка наименование столбца «Обращающиеся на ОРЦБ и на СМВБ» на наименование «федеральные государственные ценные бумаги, обращение которых регулируется Банком России».
Заменить в пункте 3.5.1 Порядка наименование столбца «Не обращающиеся на ОРЦБ» на наименование «Иные ценные бумаги».
Исключить из наименования подпункта 3.5.3.2 Порядка и первого абзаца в подпункте 3.5.3.2 Порядка словосочетание «и ценных бумаг, обращающихся на СМВБ».
Изложить третье предложение в подпункте 3.5.4.1 Порядка в следующей редакции:
«По результатам успешной сверки Депоненту–отправителю ценных бумаг и Депоненту-получателю ценных бумаг предоставляются уведомления о сквитованных поручениях депо по форме GS116, в конце операционного дня Депонентам предоставляются уведомления о несквитованных поручениях по форме GS116.».
Дополнить одиннадцатый абзац подпункта 3.5.4.2 Порядка четвертым предложением следующего содержания:
«По результатам успешной сверки Депоненту–отправителю ценных бумаг и Депоненту-получателю ценных бумаг предоставляются уведомления о сквитованных поручениях депо по форме GS116, в конце операционного дня Депонентам предоставляются уведомления о несквитованных поручениях по форме GS116.».
Дополнить седьмой абзац подпункта 3.7.4 Порядка четвертым предложением следующего содержания:
«По результатам успешной сверки Депоненту–залогодателю и Депоненту-залогодержателю предоставляются уведомления о сквитованных поручениях депо по форме GS116, в конце операционного дня Депонентам предоставляются уведомления о несквитованных поручениях по форме GS116.».
Изложить пятый абзац пункта 3.8 Порядка в следующей редакции:
«Поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет по форме MF035 Депонент должен предоставить в НДЦ не позднее 13:30. Если поручение депо Депонента на проведение операции поступило в НДЦ позже 13:30, НДЦ вправе направить запрос регистратору на получение соответствующей выписки о зачислении ценных бумаг на счет НДЦ как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или поручение депо в другой депозитарий на следующий рабочий день. В случае если при приеме ценных бумаг на хранение и/или учет НДЦ оказывает услуги по перерегистрации ценных бумаг в реестрах владельцев именных ценных бумаг, Депонент должен предоставить поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет и передаточное распоряжение в реестр до 10:30. НДЦ вправе увеличивать продолжительность времени приема поручений, если это позволяет порядок приема поручений/распоряжений от НДЦ регистратором или другим депозитарием, уведомив об этом Депонента. Время приема поручений в НДЦ приведено в «Сводной таблице временных графиков выполнения депозитарных операций», размещенной на сайте НДЦ по адресу: «www.ndc.ru».».
Изложить второе предложение в восьмом абзаце подпункта 3.8.1 Порядка в следующей редакции:
«В случае отказа от услуг НДЦ по перерегистрации Депонент должен подать новое поручение депо на исполнение операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет, указав в поручении код операции 35.».
Изложить четвертый абзац подпункта 3.9. Порядка в следующей редакции:
«Поручение депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета по форме MF036 Депонент должен предоставить в НДЦ не позднее 10:30. Если поручение депо Депонента на проведение операции поступило в НДЦ позже 10:30, НДЦ вправе направить соответствующее передаточное распоряжение регистратору или поручение депо на списание ценных бумаг в депозитарий, в котором открыт междепозитарный счет депо НДЦ, на следующий рабочий день. НДЦ вправе увеличивать продолжительность времени приема поручений, если это позволяет порядок приема поручений/распоряжений от НДЦ регистратором или другим депозитарием, уведомив об этом Депонента. Время приема поручений депо в НДЦ приведено в «Сводной таблице временных графиков выполнения депозитарных операций», размещенной на сайте НДЦ по адресу: «www.ndc.ru».».
Дополнить последнее предложение девятого абзаца пункта 3.9 Порядка текстом следующего содержания:
«включая операции, на необходимость срочного исполнения которых регистратором/другим депозитарием Депонент указал в поручении депо».
Дополнить девятый абзац пункта 3.9. Порядка последним предложением следующего содержания:
«НДЦ не несет ответственности за несвоевременное исполнение операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета, в случае если такое несвоевременное исполнение стало следствием несоблюдения Депонентом условий осуществления предоплаты и/или невыполнения Депонентом требований регистратора/другого депозитария, касающихся порядка указания в поручении депо/передаточном распоряжении на срочность его исполнения».
Заменить в первом абзаце пункта 3.15 Порядка словосочетание «эмитенту, регистратору либо другому депозитарию, в котором открыт междепозитарный счет депо НДЦ (далее–другой депозитарий)» на словосочетание «эмитенту, регистратору, другому депозитарию, в котором открыт междепозитарный счет депо НДЦ, либо иному уполномоченному лицу (далее, в целях настоящего пункта Порядка, лицо, по запросу которого предоставляется информация о Депонентах/владельцах ценных бумаг, именуется «эмитент»).».
Дополнить седьмой абзац пункта 3.15 Порядка последними предложениями следующего содержания:
«В том случае, если в период, прошедший до предоставления изменений в ранее предоставленный НДЦ эмитенту список, Депонент внес изменения в анкету юридического лица либо зарегистрировал новые банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам, соответствующая информация будет включена в изменения в ранее направленный НДЦ эмитенту список. Депоненту будет предоставлен отчет по форме GS610. Если Депоненту необходимо получать доходы по ценным бумагам в соответствии с иными банковскими реквизитами, он должен предоставить поручение депо на регистрацию банковских реквизитов к данному корпоративному действию (код операции 07, код назначения банковских реквизитов – 07) и зарегистрировать в НДЦ соответствующие банковские реквизиты. Измененные банковские реквизиты Депонента будут включены в список владельцев ценных бумаг и направлены эмитенту.».
Заменить в десятом абзаце пункта 3.15 Порядка словосочетание «не позднее срока, указанного в запросе» на словосочетание «не позднее срока, указанного в запросе (при формировании списка владельцев ценных бумаг, для которых допустимо несколько мест хранения, НДЦ вправе определять срок предоставления списков Депонентами исходя из самой ранней даты предоставления списка, содержащейся в запросах полученных НДЦ от эмитента (регистратора, другого депозитария, иного уполномоченного лица).».
Изложить девятнадцатый абзац пункта 3.15 Порядка в следующей редакции:
«При формировании списка владельцев ценных бумаг Депонент, на междепозитарном счете депо которого учитываются наряду с целыми дробные акции, должен предоставить в НДЦ список, содержащий как целые акции, так и дробные акции. При этом в списке владельцев в обязательном порядке должен быть указан наряду с государственным регистрационным номером выпуска, депозитарный код целых акций и депозитарный код дробных акций. При формировании списка владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Депонент в обязательном порядке должен указать депозитарный код инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда.».
Дополнить двадцатый абзац пункта 3.15 Порядка третьим, четвертым и пятым предложениями следующего содержания:
«Отчет по форме GS610 содержит, в том числе, информацию об остатках ценных бумаг, владельцы которых не были раскрыты Депонентом в предоставленном в НДЦ списке, и информацию о которых Депонент должен раскрыть. В случае обращения эмитента или в иных случаях, когда требуется дораскрытие ранее предоставленного списка владельцев ценных бумаг, НДЦ дополнительно направляет Депонентам уведомление по форме GS036 об остатках ценных бумаг, владельцы которых не были раскрыты Депонентом, и о необходимости предоставить информацию о владельцах указанных ценных бумаг. НДЦ вправе направить сводный список Депонентов/владельцев эмитенту ранее даты предоставления списка, указанной в запросе, если информация обо всех владельцах ценных бумаг в полном объеме была предоставлена всеми Депонентами.».
Считать третье предложение соответственно шестым предложением в двадцатом абзаце пункта 3.15 Порядка.
Изложить первое предложение в первом абзаце подпункта 3.19.2.2 Порядка в следующей редакции:
«Если иное не определено Договором либо документами, регулирующими выпуск и обращение ценных бумаг, НДЦ совершает действия по обеспечению получения на свой банковский специальный депозитарный счет (далее – банковский счет НДЦ) доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо Депонента, и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат, с целью их дальнейшего перечисления на банковские счета Депонента.».
Дополнить тринадцатый абзац подпункта 3.19.2.2 Порядка последними предложениями следующего содержания:
«Извещение НДЦ о выплате и перечислении доходов, предоставленное Депоненту при осуществлении НДЦ функций платежного агента выпуска ценных бумаг, также может содержать информацию о номере распоряжения на регистрацию изменений в список владельцев ценных бумаг, предоставленный Депонентом, в соответствии с которым были уточнены банковские реквизиты владельца ценных бумаг, и по которым были произведены выплаты доходов по ценным бумагам. При этом не учитываются распоряжения Депонента, изменяющие наименование владельца и остатки принадлежащих ему ценных бумаг.».
Исключить из подпункта 3.19.2.5 Порядка словосочетание «, номинальная стоимость которых указана».
Исключить из таблицы с описанием правил функционирования типов разделов, открываемых на счетах депо депонентов, в разделе 4 Порядка код операции «01 или».
Исключить из раздела 4 Порядка описание следующих типов разделов «Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг. СМВБ», «Блокировано для торгов на СПВБ. РДЦ», «Блокировано для расчетов по сделкам РЕПО. РДЦ», «Блокировано для расчетов с эмитентом. РДЦ», «Блокировано для торгов на ФБ СПб».
Изложить третий абзац в описании параметра типа раздела «Виды разрешенных депозитарных операций» при описании типа раздела «Блокировано для проведения корпоративных действий» в разделе 4 Порядка в следующей редакции:
«- на раздел «Основной» счета депо Депонента в случае отказа Депонента от участия в корпоративном действии или получения НДЦ соответствующего отказа эмитента. Отказ Депонента от участия в корпоративном действии оформляется документом, предусмотренным порядком проведения корпоративного действия;».
Заменить в таблицах 6.1, 6.2 и 6.3 в разделе 6 Порядка слово «поручение» на словосочетание «поручение/распоряжение» в соответствующих падежах и числах.
Исключить из таблицы 6.3 в разделе 6 Порядка строки с описанием уведомления о зачислении ценных бумаг на счет НДЦ в реестре и уведомления о принятии (непринятии) уведомления о зачислении ценных бумаг на счет НДЦ в реестре.
Исключить из первого абзаца пункта 6.7 Порядка словосочетание «или на магнитных носителях».
Исключить из пункта 6.7 Порядка 2-8 абзацы.
Изменить в приложении № 1 к Порядку наименование столбца «Документы, которые должны предоставлять депоненты для проведения депозитарных операций» на наименование «Документы, которые должны предоставлять депоненты для проведения депозитарных операций (в дополнение к документам, указанным в настоящем приложении к Порядку, НДЦ вправе потребовать у Депонента предоставления иных документов и/или информации, а также устанавливать дополнительные требования в отношении формы предоставляемых документов, например, нотариальное удостоверение и т.п.)».
Исключить в приложении № 1 к Порядку из перечня документов, которые Депоненты предоставляют для проведения депозитарной операции открытия счета депо юридическому лицу-резиденту строку с описанием поручения депо Депонента.
Изложить в Приложении № 1 к Порядку перечень документов, которые должны быть предоставлены при открытии счета депо юридическому лицу-нерезиденту, в следующей редакции:
- при открытии счета депо юридическому лицу – нерезиденту Российской Федерации (документы на иностранном языке должны быть предоставлены с переводом на русский язык , заверенном в установленном порядке)3




Договор счета депо




Легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей (либо с проставленным апостилем) документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано это юридическое лицо, в частности, учредительные документы и документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица, в том числе, выписку из торгового реестра (выданную не ранее чем за шесть месяцев до момента представления документов для открытия счета депо);




Заверенная в установленном порядке копия положения о филиале (представительстве), если договор об открытии счета депо от имени юридического лица – нерезидента заключает руководитель филиала (представительства) юридического лица – нерезидента, действующий на основании доверенности юридического лица – нерезидента;




Заверенная в установленном порядке банковская карточка с образцами подписей уполномоченных представителей Депонента, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента в соответствии с учредительными документами без доверенности или на основании доверенности, и оттиска печати Депонента;




Карточка распорядителя – оформляется на уполномоченных представителей Депонента, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента;

13 LINK \l "Инструкция_AА003" 14AA00315


Анкета юридического лица;

13 LINK \l "Инструкция_AА001" 14AA00115


Доверенности на лиц, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента4;

D001


Доверенности на лиц, имеющих право предоставлять поручения в НДЦ и получать отчетные документы из НДЦ4;

ДАВ0006


Доверенность, определяющая полномочия попечителя счета (в случае, если Депонент передал полномочия попечителю счета)4

D021


4Доверенность, выданная от имени юридического лица-нерезидента на территории Российской Федерации, должна быть удостоверена нотариально. Доверенность, выданная от имени юридического лица-нерезидента за границей, должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации (либо на доверенности должен быть проставлен апостиль).».
Дополнить в Приложении № 1 к Порядку строки «Доверенность на оператора раздела», «Доверенность на распорядителя оператора, имеющего право подписывать поручения депо и иные документы от имени оператора, на основании доверенности, оформленные в соответствии с действующим законодательством и Доверенности на лиц, имеющих право предоставлять поручения в НДЦ и получать отчетные документы из НДЦ, оформленные в соответствии с действующим законодательством», которые Депоненты предоставляют для проведения депозитарной операции «назначение оператора» и «Доверенность на оператора раздела», которую Депоненты предоставляют для проведения депозитарной операции «открытие раздела», сноской следующего содержания:
«4Доверенность, выданная от имени юридического лица-нерезидента на территории Российской Федерации, должна быть удостоверена нотариально. Доверенность, выданная от имени юридического лица-нерезидента за границей, должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации (либо на доверенности должен быть проставлен апостиль).».
Дополнить в Приложении № 1 к Порядку таблицу «Перечень документов, которые Депоненты получают по результатам выполнения депозитарных операций на основании поручений депо, составленных НДЦ (поручений Торговой/Клиринговой системы)» после строки с описанием документов, предоставляемых по результатам исполнения операции «Начисление дополнительных ценных бумаг», строкой следующего содержания:

«Дробление инвестиционных паев ПИФ
10/51С
-

MS101»

Заменить в Приложении № 1 к Порядку в таблице «Документы, которые Депоненты предоставляют в НДЦ и получают из НДЦ при формировании списка Депонентов владельцев ценных бумаг» слово «поручение» на слово «распоряжение».
Изложить Порядок заполнения Поручения депо по форме AF001 в Приложении № 1 к Порядку в следующей редакции:
Наименование полей

О/Н
Пояснения

Операция
О
Указывается код и наименование операции:
02 – «Закрытие счета депо»

Инициатор поручения
О
Указывается депозитарный код и краткое официальное наименование (< 60 символов) – Депонента.

Депонент
О
Указывается депозитарный код и краткое официальное наименование (< 60 символов) – Депонента.

Тип счета
-
не заполняется.

Номер счета депо
О
Указывается номер закрываемого счета депо Депонента.

Раздел счета депо
-
Не заполняется

Основание
О
Указывается наименование, номер и дата документа, являющегося основанием для закрытия соответствующего счета депо.

Приложение
Н
Указывается отметка о наличии соответствующего приложения к данному поручению.

Дата/период исполнения поручения
О
Указывается начальная и конечная дата исполнения поручения в формате ДД.ММ.ГГГГ.


Дополнить Порядок заполнения Поручения депо по форме MF035 и Порядок заполнения Поручения депо по форме MF036 в приложении № 1 к Порядку после строки с описанием порядка заполнения поля «Дата расчетов» строкой следующего содержания:
Дата сделки
Не заполняется
-
-
-


Изложить пояснения по заполнению поля «Дополнительная информация» в Порядке заполнения Поручения депо по форме MF035 в приложении № 1 к Порядку в следующей редакции:
«Указывается дополнительная информация.
При зачислении ценных бумаг, местом расчетов по которым является АБ «Газпромбанк» (ЗАО), после всей иной дополнительной информации через «/» в обязательном порядке после символов «ID» должен быть указать идентификатор поручения (15 символов, цифры от 0 до 9, далее - идентификатор), в котором:
1-3 символы – номер регионального депозитария АБ «Газпромбанк» (ЗАО), в котором открыт счет депо отправителя ценных бумаг;
4-15 символы - номер поручения депо отправителя ценных бумаг, присвоенный региональным депозитарием АБ «Газпромбанк» (ЗАО) при приеме и регистрации поручения депо отправителя. В случае если номер поручения содержит менее 12 значащих цифр, номер должен быть дополнен необходимым количеством нолей перед значащими цифрами в номере поручения до 12 символов.
Пример: ID883000123456789.
Информацию для формирования идентификатора Депонент – получатель ценных бумаг должен получить у отправителя ценных бумаг. Любая другая информация, указанная депонентом в поле «Дополнительная информация», передаваться в АБ «Газпромбанк» (ЗАО) не будет.».
Исключить из пояснений по заполнению поля «Идентификатор» в блоке «Получатель» в Порядке заполнения Поручения депо по форме MF036 в приложении № 1 к Порядку второе и третье предложения.
Исключить из пояснений по заполнению поля «Приложения» в Порядке заполнения Поручения депо по форме MF036 в приложении № 1 к Порядку четвертое предложение.
Исключить из пояснений по заполнению поля «Дополнительная информация» в Порядке заполнения Поручения депо по форме MF036 в приложении № 1 к Порядку предложение следующего содержания:
«При списании государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (код операции 36) в обязательном порядке указывается: с 1-го по 9-ый символы – присвоенный РДЦ код владельца счета депо, с которого списываются ценные бумаги, с 10-ого по 40-ой символы – наименование владельца счета депо.».
Заменить во третьем предложении в описании начала блока «Клиент получателя» в Порядке заполнения Поручения депо по форме MF036 в приложении № 1 к Порядку словосочетание «если местом расчетов является регистратор» на словосочетание «если местом расчетов является регистратор (за исключением случая списания инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов)».
Заменить в наименовании Порядка заполнения Поручения депо по форме GF070 в приложении № 1 к Порядку и в строках «Инициатор поручения», «Основание» и «Дата/период исполнения поручения» словосочетание «поручения депо» и слово «поручения» на словосочетание «поручения депо/распоряжения».
Исключить из пояснений по заполнению поля «Полное наименование на русском языке» в Порядке заполнения Анкеты юридического лица Депонента (оператора раздела» по форме АА001 в приложении № 1 к Порядку третье предложение.
Дополнить пояснения по заполнению поля «Полное наименование на иностранном языке» в Порядке заполнения Анкеты юридического лица Депонента (оператора раздела» по форме АА001 в приложении № 1 к Порядку последним предложением следующего содержания:
«Наименование указывается латинскими буквами.».
Исключить из наименования Порядка заполнения Уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 для перечисления доходов по ценным бумагам и денежных средств от погашения ценных бумаг, номинальная стоимость которых указана в валюте Российской Федерации и иностранной валюте (за исключением федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России) в приложении № 1 к Порядку словосочетание «, номинальная стоимость которых указана».
Заменить в Порядке заполнения Уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 для перечисления доходов по ценным бумагам и денежных средств от погашения ценных бумаг в валюте Российской Федерации и иностранной валюте (за исключением федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России) в приложении № 1 к Порядку словосочетание «владельцев акций ОАО «Газпром» на словосочетание «предоставленных по запросу НДЦ по форме GS061.».
Изложить пояснения по заполнению поля «Референс КД (НДЦ)» в Порядке заполнения Уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 для перечисления доходов по ценным бумагам и денежных средств от погашения ценных бумаг в валюте Российской Федерации и иностранной валюте (за исключением федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России) в приложении № 1 к Порядку в следующей редакции:
«Указывается референс корпоративного действия в соответствии с запросом НДЦ. Поле является обязательным для заполнения при регистрации банковских реквизитов для перечисления доходов по ценным бумагам, списки владельцев которых формировались в соответствии с запросом НДЦ по форме GS061».
Исключить из пояснений по заполнению поля «Группа ц/б для выплаты доходов» в Порядке заполнения Уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 для перечисления доходов по ценным бумагам и денежных средств от погашения ценных бумаг в валюте Российской Федерации и иностранной валюте (за исключением федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России) в приложении № 1 к Порядку для расчетов в рублях словосочетание «государственных именных облигаций Санкт-Петербурга».
Исключить из приложения № 1 к Порядку Анкету клиента - юридического лица и Анкету клиента – физического лица, которые должны быть заполнены Депонентами НДЦ, на счетах депо которых учитываются государственные именные облигации Санкт-Петербурга, и порядок их заполнения.
Изложить первый абзац в приложении № 3 к Порядку в следующей редакции:
«Для целей настоящего Документа Организаторами торговли считаются ЗАО «Московская межбанковская валютная биржа» (далее - ММВБ), ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» (далее – ФБ ММВБ), Открытое акционерное общество «Фондовая биржа «Российская Торговая Система» (далее ОАО РТС) и ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» (далее – СПВБ).».
Изложить третий пункт в приложении № 3 к Порядку в следующей редакции:
«3. При оценке рыночной стоимости ценных бумаг используются следующие принципы:
3.1. при оценке рыночной стоимости акций акционерных обществ используется информация, официально предоставляемая всеми организаторами торговли, причем приоритетной считается цена соответствующей ценной бумаги, рассчитанная ММВБ. Если по соответствующей ценной бумаге ММВБ не рассчитывала рыночную цену, то используется цена, предоставленная ФБ ММВБ. Если по соответствующей ценной бумаге ФБ ММВБ не рассчитывала рыночную цену, то используется цена, предоставленная ОАО РТС. Если по соответствующей ценной бумаге ОАО РТС не рассчитывала рыночную цену, то используется цена, предоставленная СПВБ;
3.2. при оценке рыночной стоимости федеральных, субфедеральных и муниципальных облигационных займов, еврооблигаций, корпоративных облигаций, а также инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов используется информация, предоставляемая всеми Организаторами торговли, причем приоритетной считается цена соответствующей ценной бумаги, рассчитанная ММВБ. Если по соответствующей ценной бумаге ММВБ не рассчитывала рыночную цену, то используется цена, предоставленная ФБ ММВБ. Если по соответствующей ценной бумаге ФБ ММВБ не рассчитывала рыночную цену, то используется цена, предоставленная ОАО РТС. Если по соответствующей ценной бумаге ОАО РТС также не рассчитывала рыночную цену, то используется цена, предоставленная СПВБ;
3.3. если при оценке стоимости конкретной ценной бумаги Организатором торговли предоставлено более одного значения ее рыночной цены, то используется среднее арифметическое значение;
3.4. при отсутствии данных о рыночной цене ценной бумаги для оценки рыночной стоимости принимается последняя по времени рыночная цена по предоставленным данным за последние 90 торговых дней;
3.5. при отсутствии данных о рыночной цене ценной бумаги за последние 90 торговых дней, рыночная стоимость принимается равной нулю.».









13PAGE 15


13PAGE 14115






15Заголовок 1,семинар 1Заголовок 2,Sub heading Заголовок 3 Заголовок 4 Заголовок 5 Заголовок 6 Заголовок 7 Заголовок 8 Заголовок 915

Приложенные файлы

  • doc 6988961
    Размер файла: 154 kB Загрузок: 0

Добавить комментарий