Информационно-аналитическая система управления рисками в контрольно-надзорной деятельности. 1. Содержание. Архитектура средств визуализации SAS поддерживает возможность более быстрой проверки любых гипотез и применения математических методов, в том


Чтобы посмотреть этот PDF файл с форматированием и разметкой, скачайте его и откройте на своем компьютере.
1





Информационно
-
аналитическая
система
управления рисками

в контрольно
-
надзорной деятель
н
ос
т
и













2


Содержание


Краткая информация о компании







3

Система управления рисками








6

Гибридный подход

к управлению рисками



8

Модуль «
Статистические профили риска
»







9


для оптимизации экспертных профилей риска


Модуль «
Статистические аномалии
»




1
0


для поиска новых областей риска

Модуль «
Экспертные профили риска
»





1
1


для
построения профиля риска в виде экспертных правил

Модуль «
Экспертные типологии
»






1
2


для поиска заданных структур в графе взаимосвязей

Обогащение данных









1
3

а
нализ графов

и текстовая аналитика

Принципы настройки и использования
системы




1
5

при реализации риск
-
ориентированного подхода

Возможности использования
системы






1
8

в различных процессах контрольно
-
надзорной деятельности

3


Краткая информация о компании

Компания SAS

является крупнейшей в мире частной IT
-
компанией, специализирующейся на
разработке и продаже решений и услуг в области бизнес
-
аналитики. Компания основана в
1976 году, и сегодня в ее

офисах по всему миру работают более 1
4
,
1

тыс. сотрудников. В
течение 40

лет годовой доход SAS пос
тоянно возрастал,

в 201
5

г. достиг 3,
16

млрд
долларов. Клиентами SAS являются более
80

000

организаций в 1
48

стран
ах мира. Среди
них


91 компания

из первой сотни ли
деров, включенных в список «2015

FORTUNE Global
500®». По данным IDC
,

в 2015 году
SAS
принадлежит более 31
% мирового рынка
углубленной аналитики.

В России и странах СНГ

компания SAS начала работу в 1996 году.
Опыт
SAS
позволяет
предложи
ть заказчикам
полный спектр решений и услуг в области бизнес
-
аналитики:
консалтинг, внедрение, обучение и техническую
поддержку. Клиентами SAS в России и СНГ являются
все 10 крупнейших российских банков (Сбербанк
России, ВТБ, Газпромбанк и др.), РЖД, «Аэро
флот»,
крупнейшие компании из телекоммуникационного
и топливно
-
энергетического сектора,
государственные организации.

П
одготовка
специалистов
SAS

осуществляется на русском языке
в
у
чебном центре
российского офиса компании.
SAS

участвует в
совместных
программах переподготовки
кадров, сотрудничает с профильными ВУЗами и
НИИ, в частности, МГУ, МФТИ, РЭШ, МЭИ и др. В
московском офисе работает более 150 сотрудников,
включая 30 аналитиков
-
математиков и 80
специалистов
-
консультантов. В декабре 2013 г.
компан
ия SAS была включена в тройку лидеров
рейтинга «Лучшие работодатели, Россия» по итогам
исследования «Best Employers Study», проведенного
компанией Axes Management по методике и при участии Aon Hewitt.

В 2016 году продукты компании
SAS

прошли
сертификацию Ф
СТЭК

на предмет отсутствия
незадекларированных возможностей.

Значительные инвестиции компания SAS вложила в разработку решений для управления
рисками, противодействия нарушениям законодательства в различных сферах, которые на
протяжении многих лет признают
ся
независимыми экспертами

одними из лучших на
мировом рынке
.

Агентство Gartner

в своем исследовании платформ углубленной аналитики выделяет
компанию SAS, как одного из лидеров, и отмечает: «Вне всяких сомнений решение SAS
является наиболее распространенны
м в индустрии.



4


Желание прислушиваться к нуждам клиентов, сила пользовательского сообщества

и
отличные оценки продукта помогли добиться высокой степени удовлетворенности
клиентов. Решения SAS часто выбирают благодаря качеству, удобству в работе и
возможностям эффективно создавать модели на различных наборах данных. Пользователи
положительно отзы
ваются о решении и широком наборе возможностей, в частности, о
доступе к данным, фильтрации и
преобразовании данных, углубленной
описательной аналитике, предиктивной
аналитике и других аналитических
компонентах».

Эксперты Chartis

отметили следующие
преимущества решений SAS: Промышленный
подход. Углубленная аналитика и интерфейс
проведения расследований в сочетании с
инструментами управления данными
позволяют выстроить корпоративные бизнес
-
процессы и п
олучать целостное
представление о

рисках финансовых
преступлений в масштабах всей организации.

Подчёркнута значимость:



Гибридного

подход
а
, который
объединяет разные виды математических методов и методов по обогащению
данных

(
бизнес
-
правила, методы предикти
вной аналитики, модели выявления
Платформы углублённой аналитики

Gartner
,

Февраль 2016

Платформы по управлению рисками

п
ро
тивоправных де
йствий

Forrester,
Январь
2016

Решения по управлению рисками
противоправных действий

Chartis,
март 2016

5


аномалий, анализ неструктурированной информации, анализ социальных связей и
т.д.
).

Гибридный подход позволяет повысить точность выявления самых
разнообразных видов мошенничества.



Поведенческого

анализ
а

в режиме онлайн. SAS
получает поведенческие данные
разного рода, определяет профили наблюдаемых объектов, будь то клиенты или
контрагенты, и анализирует их каждый раз, когда совершатся операция. Это
помогает организациям точно обнаруживать подозрительное поведение и снижает
ко
личество случаев ложной тревоги.



Инструментов

интерактивной визуализации на базе технологий in
-
memory, которые
помогают аналитикам выявлять возникающие риски или опасные тенденции
на

уровне всего
портфеля
или
его
части. Архитектура средств визуализации SAS

поддерживает возможность более быстрой проверки любых гипотез и применения
математических методов, в том числе со стороны бизнес
-
аналитиков.

Forrester

отмечает, что SAS постоянно работает над повышением скорости обработки
операций и ее разработки позволяю
т в реальном времени выявлять подозрительную
активность и предотвращать мошенничество. Кроме того, SAS непрерывно совершенствует
аналитику, визуализацию результатов, а также моделирование при работе с большими
данными. Результативность этих усилий была под
тверждена очередной победой в
рейтинге The Forrester Wave™.

В России
продукты
SAS

получили наивысшие оценки
Аналитического центра при
Правительстве Росс
ийской Федерации
.

В

рамках конкурса

«Лучшие информационно
-
аналитические инструменты»

п
риглашенные
Аналитическим центром независимые
эксперты проводили

оценк
у

программных продуктов
,
которые могут быть использованы
федеральными органами исполнительной власти и Правительством РФ для успешного
сопровождения, мониторинга и оценки государственных программ и
проектов.
Представленные решения оценивались и сравнивались более чем по 2000 параметров.
Решения компании SAS признаны лучшими в номинациях:



Лучшая информационно
-
аналитическая платформа для построения экспертных
систем и систем искусственного интеллекта
при реализации методов программно
-
целевого управления в органах государственн
ой власти


SAS Forecast Server



Лучшее информационно
-
аналитическое решение для проведения социологических
исследований деловой и политической активности при мониторинге
государств
енных программ и
проектов


SAS Enterprise Miner



Лучшее информационно
-
аналитическое решение для обработки
неструктурирован
ных данных


SAS Text Analytics



6


Система управления рисками


Основной задачей риск
-
ориентированного подхода является обеспечение возможности
эффективной организации
выборочных проверок
подконтрольных (
поднадзорных
)

субъектов
при осуществлении контрольно
-
надзорной деятельности.


Существующая п
рактика осуществления контрольно
-
надзорной деятельности
предполагает, как правило,
периодическую

сплошную проверку поднадзорных субъектов.


«
В целом, это является
следствием применения
с
татич
еской
системы

оценки риска, которая
предусматривает
однократное отнесение
хозяйствующих субъектов
(объектов) к определенной
категории
(классу)
опасности,
без последующего изменения данной категории (вне зависимости от наличия
или отсутствия нарушения обяза
тельных требований).
На сегодняшний день, у
казанная
система используется в 8 видах контроля из 12
.

Динамической является система, при которой
уровень риска может изменяться в зависимости от истории взаимодействия подконтрольного
субъекта с контрольными
органами
, применяемых предпринимателем методов снижения
риска и др.
»
1
.


Для
повышения

результативности и эффективности контрольно
-
надзорной деятельности

Правительством РФ утверждена
Дорожная карта
2
,
предполагающая внедрение

в деятельность
контрольно
-
надзор
ных органов риск
-
ориентированного подхода при организации и
осуществлении контрольно
-
надзорной деятельности
.


Мировая практика свидетельствует об активном использовании методов оценки риска в
целях снижения общей административной нагрузки на субъекты
хозяйственной
деятельности с одновременным повышением уровня эффективности контрольно
-
надзорной деятельности уполномоченных органов исполнительной власти. Кроме того,
использование в административной практике методов оценки риска позволяет более
точно учит
ывать особенности осуществления хозяйственной деятельности в той или иной
сфере производства или оказания услуг.


В связи с этим необходимо внедрение дифференцированного подхода к проведению
контрольных мероприятий в зависимости от степени риска причинения

субъектами
хозяйственной деятельности вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям, который



1

АНАЛИТИЧЕСКИЙ ДОКЛАД РСПП
«
К
онтрольно
-
надзорная деятельность в
Р
оссийской
Ф
едерации» 2015

2

ПЛАН
МЕРОПРИЯТИЙ

("Д
ОРОЖНАЯ КАРТА") по совершенствованию контрольно
-
надзорной деятельности в

Российской Федерации на 2016
-

2017 годы

… ©Складывается ситуация, при которой
количество подконтрольных субъектов превышает
потенциальные возможности кон
трольно
-
надзорного
органа по их проверке, что, в свою очередь, приводит к
отсутствию возможности обеспечить безопасность
результатов деятельности подконтрольных субъектов
путем государственного контроляª
2

7


позволит существенно повысить эффективность расходования ресурсов на
функционирование контрольно
-
надзорных органов путем сосредоточения

усилий
инспекторского состав
а государственного надзора на наиболее значимых направлениях
.
1

РСПП в исследовании
«Контрольно
-
надзорная деят
ельность в Российской Федерации

2015
» выделяет 7 основных принципов риск
-
ориентированного подхода.


Основные принципы риск
-
ориентированного подхода (
из аналитического

доклад
а

РСПП
)

Риск
-
ориентированный подход обладает высоким уровнем гибкости, позволяя учитывать
текущие действия поднадзорных субъектов по исполнению обязательных требований.

Его
р
еализация требует постоянного централизованного сбора информации о деятельности
поднадзорных субъектов и пере
ра
счёт
уровня
риска
.

В основе с
истемы

управления рисками
SAS



гибридный подход, сбалансированно
сочетающий экспертное знание и
математические методы. Оценка риска проводится на
основе профилей риска, разработанных экспертами, и профилей, автоматически
сгенерированных системой на основе накопленных фактов нарушений.


Гибридный подход

SAS

к управлению рисками

Г
ибридный подход

позвол
яет

на основе данных контрольно
-
надзорного органа рассчитать
единый рисковый балл для каждого субъекта из реестра подконтрольных (поднадзорных)
субъектов. Гибридный подход


это сбалансированное использование
:



статистических профилей

риска для выявления сл
ожных схем и оптимизации
экспертных правил



статистических аномалий

(выявление аномального поведения для поиска
неизвестных схем)



экспертных правил

(выявление известных экспертам нарушений либо реализация
административных распоряжений)




1

ПЛАН
МЕРОПРИЯТИЙ

("Д
ОРОЖНАЯ КАРТА") по совершенствованию контрольно
-
надзорной деятельности в
Российской Федерации на 2016
-

2017 годы

Критерии классификации
поднадзорных субъектов
(объектов) должны строиться
исключительно на оценке уровня
потенциальной опасности
Приоритет динамической
системы оценки рисков
Приоритет расчетного и
интегрально
-
условного
метода определения
уровня риска
Наличие исчерпывающего
реестра подконтрольных
субъектов (объектов)
Использование
автоматизированных
информационных систем (АИС)
для оценки рисков
Дифференциация
разрешительных
процедур
Дифференциация обязательных
требований, предъявляемых к
хозяйственной деятельности
поднадзорных субъектов
Дифференциация процедуры и
возможных результатов
государственного контроля
Открытость системы
управления рисками
Постепенное внедрение системы
управления рисками
1)

2
)

3
)

4
)

5
)

6
)

7
)

8
)

9
)

1
0
)

8




результат
ов

анализ
а
связей

поднадзорных субъектов с уже выявленными
(известными) нарушителями

Система управления рисками SAS состоит из совокупности функциональных модулей,
реализующих

гибридный подход.


В результате применения гибридного подхода
система управления рисками
производит
расчёт итогового рискового балла для каждого субъекта реестра подконтрольных
(поднадзорных) субъектов

контрольно
-
надзорного органа, что позволяет «подкрасить»
каждого субъекта в исходном реестре подконтрольных (поднадзорных) субъектов.

На
рисун
ке проиллюстрирован
ы

принципы сочетания различных методов выявления риска,
реализованных в системе

SAS

по управлению рисками.




Данные

Декларации

Результаты

контроля

Контракты

Сертификаты

соответствия

Лицензии

и

разрешения

Открытые

источники

Модуль

«
Эк
с
пертные

профили

риска
»

Модуль

«
Статистические

аномалии
»

Модуль

«
Экспертные

типологии
»

Модуль

«
Статистические

профили

риска
»

Пр
офили

риска

в

виде

правил

Профили

риска

нарушений
,
состоящие

из

правил

(
четкое

и

нечеткое

совпадение
):


-

в
ысокого

риска


-

среднего

риска


-

низкого

риска

Пример
:

Отношение

брутто
/
нетто

массы

груза

не

должно

превосходить
110%

Модели

аномального

поведения

Поиск

«нестандартного»

поведения

с

помощью

статистических

моделей

выявления

устойчивых

тенденций

при

декларировании

товаров

П
ример
:

Допустимые

границы

ИТС

товара

при

заданных

условиях

поставки

должны

быть

в

диапазоне

от

1
до

3
у
.
е
.
за

кг

Предиктивные

(
статистические

модели
)

Определение

вероятности

риска

на

основании

статистических

моделей

классификации

известных

случаев

нарушения


Пример
:

Группа

товаров

08,
отношение

ТС

к

цене

в

диапазоне

от

1
до

1,5,
вес

брутто

больше

32
тонн
,
тогда

риск

КТС

Анализ

социальных

связей

Получение

новых

риск
-
индикаторов

на

основании

анализа

связей
:

устойчивые

связи

с

известными

нарушителями

выявление

схем

поставок


Пример
:

Риск
-
индикатор

«ТС

перевозчика

участвовало

в

схеме

поставок

нарушителей»

КОМПЛЕКСНЫЙ

ПОДХОД

SAS

Известные


схемы

Неизвестные


пока

схемы

Сложные


схемы

Организованные

преступные

схемы

9


Модуль «
Статистические профили

риска
»


Основной принцип:

автоматическое профилирование рисков путем применения
алгоритмов машинного обучения на исторических данных (известных нарушениях)

Преимущества статистических профилей риска:



Точн
ость:

обратная связь с результатами проверок, оптимальное профилирование
объе
ктов
-
нарушителей за счет использования передовых математических средств



Скорость реакции:

весь массив профилей обновляется автоматически и
единовременно в случае снижения результативности



Непротиворечивость:

один объект контроля попадает только под один профиль и,
соответственно, одну меру минимизации риска

Н
а основе накопленной статистики о нарушителях
аналитическая
система
SAS

автоматически генерирует профиль риска.
Как и экспертный профиль, статистический
профиль является понятным и интерпретируемым с содержательной точки зрения
, но
более точным,
что позволяет

минимизировать
вероятность «ложной тревоги»

при
выявлении

нарушителей
.

Система
анализирует все зафиксированные нарушения и выбирает самый значимый
индикатор риска, позволяющий наиболее

эффективно
выделить

области риска
.
После
нахождения индикатора система
добавляет
его
в профиль риска.
Продолжая
итерационное определение значимых риск
-
индикаторов SAS автоматически определяет
набор правил оценки риска
по товарам (декларациям), который определяет набор
статистических профилей риска
.

Результат работы системы


массив не пересекающихся
между собой профилей риска.


Статистические профили риска
позволяют оптимизировать и заменить

уже существующие
экспертны
е профили
,
способствуя переходу контрольно
-
надзорного органа от
использования
большого числа экспертных профилей к единой
«
версии правды»

и
согласованию работы
.

10


На рисунке проиллюстрированы преимущества статистических профилей рисков перед
штатными
(экспертными) правилами: повышение точности выбора объектов для контроля
и одновременное сокращение требуемых мер минимизации риска.

Модуль «
Статистические а
номалии
»

для поиска новых областей риска

Для поиска
новых, пока неизвестных областей риска

система
управления рисками
SAS

автоматически анализирует значения показателей по всему
реестру подконтрольных
(поднадзорных)

субъектов, выявляет субъектов с
нетипичными
значениями как по одному
параметру, так и необычную комбинацию значений нескольких параметров.
Такие
субъекты не обязательно являются нарушителями. Однако по сравнению со случайным
отбором более вероятно, что субъекты с необычными характеристиками окажутся
нарушителями.

Основной принцип:

выявление нетипичных объектов путем поиска статистических
выбросов в многомерном пространстве характеристик объектов

Преимущества:



Превентивность:

реагирование на новые, ранее не встречавшиеся типы нарушений



Избирательность:

использование статистически зн
ачимых тенденций и коридоров
допустимых значений для организации выборочного контроля









Список

характеристик

объектов

контроля

(
исходные

данные
)

Меню

инструментов

анализа

данных

Двумерный

выброс

Регрессионная

модель

восстанавливает

связь

между

характеристиками

11


Модуль «
Экспертные профили

рисков
»

Основной принцип:

поиск определенных объектов, субъектов, известных схем нарушений

Преимущества:



Прозрачность:

логика принятия решений реализуется при помощи интуитивно
понятных логических правил



Простота:

наглядный интерфейс для создания, изменения и управления правилами



Гибкость:
возможность оперативного реагирования на внешние события,
применения списков исключений и других административных воздействий

При использовании экспертных профилей для
оценки риска субъекта их основным
недостатком является большая доля субъектов, ошибочно идентифицируемых в качестве
нарушителей. Это приводит к неэффективности использования ресурсов государственного
надзора и низкой результативности (некоторый процент про
верок проводится в
отношении законопослушных субъектов).

Однако, их использование необходимо:
экспертные профили незаменимы для быстрого применения мер управляющего
воздействия (срочные административные распоряжения, инсайдерская информация и
т.п.).
Исполь
зование только экспертных профилей рисков обычно соответствует начальной
стадии внедрения риск
-
ориентированного подхода.

















Drag
&
Drop

конструктор

профилей
:
если

[
логическое

условие
],
то

проверка

=
да
/
нет
;
условие

состоит

из

риск
-
индикатора

(
или

функции

от

него
)
и

значения

или

(
заданного

списка

значений
)

Список

доступных

риск
-
индикаторов

для

конструирования

правил

Графическ
ое

представление

правила
:
входные

риск
-
индикаторы

и

зависимости

Предусмотрена

возможность

подгружать

списки

исключений

для

правил

Информация

о

правиле

для

согласования
:
свойства
,
версии
,
комментарии
,
вложения

12


Модуль «
Экспертные
типологии
»

Под

типологиями
подразумеваются взаимосвязи между анализируемыми объектами и
субъектами, выраженных в виде графического представления (граф взаимосвязей). При
этом узлами данного графа выступают любые сущности, которые находятся в
анализируемых данных. Модуль

позволяет накладывать параметры на узлы и рёбра, а
также на совокупность узлов и связей, определяя отношения между ними.

С помощью
модуля работы с
типологи
ям
и

можно
осуществлять
поиск



однозначно соответствующих заданной типологии
схем
(схема соответствует

конкретным данным и обладает свойствами узлов и связей графа)



похожих схем

Модуль позволяет заменить отдельные конкретные узлы на «неопределённости». Под
неопределённостью понимает
ся

не заданная заранее группа объектов или субъектов,
которая должна находи
ться на данной схеме в данном месте. У неопределённости также
существуют свои свойства, которые должны уточнять область поиска.

Основной принцип:

поиск известных схем нарушений с помощью алгоритмов поиска
заданных структур в графе взаимосвязей объектов и с
убъектов анализа

Преимущества:



Простота
: графическое создание типологий, выраженных с помощью отношений
между объектами и субъектами анализа, и поиск соответствующих им схем



Поиск схем с «неопределенностями»
, когда часть схемы неизвестна














Поиск

заданных

типологий

Обнаруженная

схема
,
соответствующая

заданной

типологии

Меню

создания

типологий

Графическое

создание

типологии

Узел

для

поиска

«неопределённости»

13


Обогащение данных

Анализ гр
афа связей субъектов и объектов

Зачастую на практике возникает потребность в
учёте
показателей, производных от
существующих

атрибутов субъектов и объектов
. Например,
по данным открытых
источников
звестно, что
текущий
руководитель, учредители либо иные аффилированные
с
поднадзорным субъек
том лица

связаны с

известным
нарушителем
.

Эту информацию
можно зафиксировать и использовать для анализа.

Основной принцип:

оценка уровня риска окружения объектов и субъектов за счет
автоматического анализа графа их взаимосвязей

Преимущества
:



Новые
риск
-
индикаторы: использование дополнительных автоматически
рассчитанных риск
-
индикаторов во всех остальных модулях системы



Повышение качества выявления рисков за счёт предоставления дополнительной
информации:



Выделение плотно
-
связанных сообществ из общего

графа



Анализ динамики распространения риска по графу



Оценка значимости и уровня риска отдельных узлов и связей



Выявления путей между объектами и субъектами



Наглядность и простота интерпретации: использование полученной информации в
графическом виде в ходе

проведения мероприятий по минимизации рисков














Оценка

значимости

узлов

и

Выделение

сообществ

из

общей

Выявление

интересую
-
щих

схем

Анализ

структуры

Оценка

риска

сообщес
14


Обогащение данных

Текстовая аналитика

Основной принцип:

категоризация и выявление интересующей информации из
неструктурированных текстовых источников на русском и других языках за счёт
объединения алгоритмов Natural Language Processing и машинного обучения.

Преимущества:



Обогащение информации об объектах анализа:



Автоматическое выявление тематик



Выявление упоминания объектов (персон, компаний и т.п.) и связанных фактов
(кто, что, когда и с кем сделал)



Анализ мнений и эмоциональной окраски (тональности) текста



Автоматическа
я категоризация объектов на основании описаний














Наиболее

информативные

термины

в

рамках

тематики

Автоматически

выявленные

тематики

в

текстах

с

возможностью

редактирования

и

создания

собственных


15


Принципы настройки и использования
системы

при реализации риск
-
ориентированного подхода


Настройка статистических профилей риска

Использование

статистических профилей риска

предполагает создание статистической
модели
, которая по выборке хозяйствующих субъектов
-
нарушителей сможет
определить
зависимость между исходными показателями о субъекте и величиной риска
, который
представляет его деятельность
.

Создание модели осуществляется на основе выборки исторических данных (фактов,
зафиксированных ранее): субъектов, состоящих

из нарушителей,
выявлен
ных

в ходе
предыдущих

проверок, и законопослушных субъектов
.

Н
а
основе
этих данных

осуществляется создание и обучение модели
,
в результате чего

система генерирует

статистические про
фили риска.




















Обучение

модели


на

данных

Профили

риска

Данные

для

обучения

GOOD

BAD

16


Эксплуатация статистических профилей риска

Созданные статистические профили риска применяются
для анализа всех субъектов в
реестре

подконтрольных (поднадзорных) субъектов,
в результате чего
в зависимости от
показателей по каждому из них
про
водится
автоматическая
оценка риска
. Эта оценка
является основанием для
принятия решения о проведении

мероприятий
по
минимизации
риска.











К
алибровка (обновление) статистических профилей риска

Поддержание профилей

рисков в актуальном состоянии

требует внесения
в систему
управления рисками
информации

о
результатах проведённых проверок
.

«Обратная связь»
позволяет поддерживать точность оценок риска
,

повышая или понижая значимость
исходных показателей субъекта в зависимости от результатов проверок.

На рисунке
представлен
ы схемы процессов

калибровки статистических профилей риска.



Данные

для

обучения

GOOD

BAD

Обучение

модели


на

данных

Профили

риска

Новые

данные

ОБЪЕКТ

КОНТРОЛЯ

Вероятность

риска

Мероприятия

минимизации

риска

Результат

мероприятий

Результат

мероприятий

GOOD

BAD


Данные

для

обучения

GOOD

BAD

Обучение

модели


на

данных

Профили

риска

Результат

мероприятий

Результат

мероприятий

GOOD

BAD

Новые

данные

ОБЪЕКТ

КОНТРОЛЯ

Вероятность

риска

Мероприятия

минимизации

риска

17


Настройка стратегии управления рисками

Модуль позволяет в визуальном интерфейсе с помощью готовых блоков построит
ь
стратегию управления рисками. Пример:
на первом шаге осуществляется получение
данных
для оценки риска, затем наступаю
т этап
ы

применения экспертных профи
лей,
аномалий,

статистических профилей и т.д.

В итоге,

С
истема
автоматически выбирает тип

принимаемого решения

(разные типы проверок)
в
зависимости от величины риска

(на
основе настроек риск
-
матрицы)
.

Основной принцип:

объединение результатов разных видов анализа (статистические
профили риска, статистические аномалии, экспертные профили) в единую оценку риска

Преимущества:



Возможность
объединения результатов разных видов анализа в единый рисковый
балл



Простота формирования и изменения стратегии принятия решений



Возможность тестирования различных вариаций стратегий



Повышение оперативности изменений стратегией и их контроль


















Риск
-
матриц
а

Меню

инструментов

создания

стратегии

управления

рисками

Экспертные

профили

рисков

и

статистические

аномалии

Статистические

профили

рисков

Инициация

стратегии

Настройка

логики

принятия

решения

Область

создания

стратегии

управления

рисками

18


Возможности использования
системы

в различных процессах контрольно
-
надзорной деятельности

Внедрение в деятельность контрольно
-
надзорного органа системы управления рисками
позволяет своевременно выявить и предотвратить нарушения, осуществляя
профилактическую деятельность, и своевременно выявить хозяйствующих субъектов,
осуществляющих высокорискованную деятельность.

Функционирование
системы

управления рисками
позволяе
т
на всех этапах
усовершенствовать основные направления
контрольно
-
надзорной д
еятельности:

Предварительная

категоризация
:



Предварительное

категорирование



Оценка

риска

нарушений

при

выдаче

разрешений



Оценка

лимитов

по

разрешениям

Мониторинг

текущей

деятельности
:



Предупреждение

рисков

возникновения

нарушений



Категорирование

компаний

и

оптимизация

проверок



Формирование

внеплановых

проверок

Привлечение

к

ответственности
:



Информирование

нарушителей



Оптимизация

мер

реагирования



Взыскание

штрафов


Система

управления рисками позволяет
формировать оптимальный план проверок
,
учитывающий заданн
ые ограничения: временные затраты на проверку, рабочее время
инспекторов, план отпусков, географическое расположение поднадзорного субъекта и так
далее.

Компоненты системы
предоставляют возможность

мониторинга

процесс
а

реализации
контрольно
-
надзорной деятельности

по результатам оценки рисков
:



Мониторинг проверочной
деятельности



Контроль своевременности
исполнения предписаний



Контроль показателей
эффективности и
результативности

На основе
имеющейся
информации
система фо
рмиру
ет

отчёты для исполнител
ей и
руководителей всех уровней

об
эффективности и
результативности различных
процессов

контрольно
-
надзорной деятельности
.


Приложенные файлы

  • pdf 4442176
    Размер файла: 2 MB Загрузок: 0

Добавить комментарий